私募基金规范化之研究

发布时间：2024-01-24 19:07

　　我国私募基金或类似私募基金之运作存在许多问题,潜在可能发生的危机不容忽视,解决私募基金相关问题的首要任务便是将其规范化,本文之研究目的在于能够建立一套私募基金规范化的理论体系以作为将来立法之参考。 第一章绪论,说明本文研究动机、目的、方法、范围以及整体论文研究架构。 第二章私募基金概论,系在进入私募基金规范化具体课题讨论前,先就私募基金基本概念提出说明,包括私募基金的基本认识、与公募基金的比较分析、私募基金的缘起与发展、私募基金的制度价值、及私募基金的风险分析等,希望透过本章的说明对于私募基金有基本的认识与了解。 第三章私募基金在我国的发展过程与存在的问题,本文采历史的研究方法,要有效合理规范我国目前盛行的私募基金,势必要运用历史的研究方法发现形成的原因、分析其发展的轨迹,从而得以依规范的研究方法决定私募基金的应然规范方式。因此本章即分就私募基金在我国的发展过程、产生的原因、存在的问题进行说明与讨论。 第四章私募基金规范化基本理论,按私募基金的规范化课题包罗万象,在就各个课题研究之前,应就私募基金规范化的客观环境先为叙明。本文认为应就私募基金规范化的必要性进行剖析以了解其急迫性与重要性...

【文章页数】：158 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
论文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    第一節 研究动机与研究目的
    第二節 研究方法与范围
        一、研究方法
        二、研究范围
    第三節 研究架构
第二章 私募基金概论
    第一节 私募基金的基本认识
        一、私幕基金的意义
        二、私募基金的缘起与发展
        三、私募基金的制度价值
    第二节 私募基金与公募基金的比较分析
        一、私募基金与公募基金的区别
        二、私募基金相对于公募基金的优势与缺限
    第三节 私募基金的风险分析
        一、道德风险
        二、操作风险
        三、政治风险
        四、黑箱作业风险
第三章 私募基金在我国的发展过程与存在的问题
    第一节 私募基金在我国的发展过程
        一、私募证券基金的发展过程
        二、私募创业投资的发展过程
    第二节 我国私募基金产生的原因
        一、从需求面来观察我国私募证券基金的产生与发展
        二、从供给面来观察我国私募证券基金的产生与发展
        三、从交易成本的角度来观察我国私募证券基金的产生与发展
        四、小结
    第三节 中国私募基金存在的问题
        一、私募基金的存在欠缺法律依据
        二、保底收益约定的流弊
        三、上市公司非法运用资金投资、非法购回自己股票、内幕交易、操纵股票情形严重
        四、私募基金内部治理结构与外部监管的欠缺
        五、以公司型态经营私募基金有双重课税的问题
第四章 私募基金规范化基本理论
    第一节 私募基金规范化的必要性
        一、为有效防范私募基金运作所带来的弊端
        二、为完善我国证券市场的格局
        三、因应证券市场开放的需求
        四、有效满足专业、有资力投资人的投资需求并可促进我国基金业的发展
    第二節 我国现行法规与私募基金
        一、《公司法》与私募基金
        二、《证券法》与私募基金
        三、《信托法》与私募基金
        四、《合伙企业法》与私募基金
    第三節 私募基金规范化的策略
        一、应依"立法从宽执法从严"法理对私募基金规范化
        二、应基于法律经济学的视野对私募基金规范化
        三、应基于比例原则的精神对私募基金规范化
        四、应以确保私募基金优势之发挥对私募基金规范化
        五、借鉴外国立法例以对我国私募基金规范化
第五章 私募基金界定标准的规范化
    第一节 美国私募基金之界定标准
    第二节 台湾地区私募基金之界定标准
    第三节 我国私募基金认定标准的规范化
        一、我国目前私募发行的相关规定
        二、我国私募基金认定标准规范化的讨论与建议
第六章 私募基金组织形式的规范化
    第一节 契约制私募基金
        一、契约制私募基金的意义
        二、契约制私募基金的法律构造
        三、契约制私募基金的特色
    第二节 公司制私募基金
        一、公司制私募基金的意义
        二、公司制私募基金的法律构造
        三、公司制公募基金的特色
    第三节 有限合伙制私募基金
        一、有限合伙制私募基金的意义
        二、有限合伙制的法律构造
        三、有限合伙制的特色
    第四节 契约制、公司制、有限合伙制之比较
    第五节 私募基金组织形式规范化之建议
第七章 私募基金运作的规范化
    第一节 私募基金份额转让之限制
        一、美国私募基金份额转让的限制
        二、台湾地区私募基金份额转让的限制
        三、我国私募基金份额转让限制规范化的讨论及建议
    第二节 私募基金的投资对象与方法
        一、私募基金的投资对象
        二、私募基金融资融券投资方式的运用
        三、私募基金财务杠杆的运用
    第三节 私募基金当事人间投资风险及利益的分配
        一、激励报酬的约定
        二、私募基金管理人投资份额的约定
        三、私募基金管理人投资分额优先赔偿的约定
        四、保底条款的禁止
第八章 私募基金监管的规范化
    第一节 私募基金行政监管原则
        一、应强调激励相容的金融监管理念
        二、私募基金的监管应有成本效益的考虑
        三、私募基金的监管应侧重于风险的管理
    第二节 私募基金行政监管主体
    第三节 私募基金市场准入的监管
        一、基金管理人资格之要求
        二、私募基金财产托管的要求
        三、私募基金设立的监管方式
        四、信息披露的要求
        五、禁止违规、违法资金进入私募基金
第九章 结论
参考书目



本文编号：3884301