我国融资融券业务模式及其动态平衡
发布时间：2024-05-18 08:30
融资融券交易作为发达资本市场普遍实施的一种交易机制，从实践经验来看，具有改善市场供求、平抑价格波动、形成公正价格、满足投资者不同投资需求和风险偏好等积极作用，是完善资本市场机制、促进金融产品创新、优化资本市场资源配置的重要手段和途径。 就我国资本市场现状看，一方面，证券资金融入融出活动受到严格控制，货币市场与资本市场的联系通道狭窄，资源配置不合理；另一方面，由于长期缺乏做空机制，资本市场只能做多机制下运行，蕴含着较大的系统性风险，迫切需要构建完善的资本市场运行机制。 因此，实施融资融券交易，不仅是与国际资本市场接轨的需要，同时也是我国资本市场完善自身的迫切要求。推行融资融券业务成为我国资本市场完善市场运行机制的重要补充，也是我国资本市场不断走向成熟的重要标志。积极探索适合我国国情的融资融券业务模式具有重要的理论和实践价值。 本文除引言和结语，共分为四个部分。 论文引言部分介绍了融资融券业务的重要作用，特别提出了当前在我国推行融资融券业务的现实意义，这也是本文研究这个题目的根本原因。 第一部分对融资融券业务进行概述。通过从融资融券业务的基本概念着手，明确其定义和作用；并以系统性地回顾和总...
【文章页数】：69 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 导论
1.1 选题原因及意义
1.2 论文研究思路与框架
1.3 主要创新点
第2章 融资融券业务概述
2.1 融资融券业务理论概述
2.1.1 融资融券业务的涵义及其影响
2.1.2 融资融券业务的理论基础
2.2 国外融资融券业务的研究与实践
2.2.1 国外融资融券业务的理论研究
2.2.2 海外融资融券交易的实践
2.3 我国融资融券业务的研究与实践
2.3.1 我国融资融券业务的研究
2.3.2 我国融资融券交易的实践
2.4 本章小结
第3章 我国实施融资融券业务的现实条件分析
3.1 在我国实施融资融券业务的障碍性分析
3.1.1 制约融资融券业务的外部因素
3.1.2 制约融资融券交易的内部因素
3.2 我国实施融资融券业务的必要性分析
3.2.1 完善市场交易机制、降低系统风险
3.2.2 规范、拓展银行资金入市渠道
3.2.3 有效改善证券公司窘况
3.2.4 有效管理、调控资本市场
3.2.5 协调发展金融市场、有效配置金融资源
3.3 我国实施融资融券业务的可行性分析
3.3.1 市场环境向有利方向发展
3.3.2 证券公司初步具备中介资质
3.3.3 监管与法律环境不断改善
3.3.4 技术不存在障碍
3.4 本章小结
第4章 我国融资融券业务授信模式
4.1 融资融券业务授信模式的选择标准和原则
4.1.1 选择融资融券业务授信模式的基本依据
4.1.2 选择融资融券业务授信模式的原则
4.2 国际典型融资融券业务授信模式
4.2.1 美国市场化授信模式及评价
4.2.2 日本专业化授信模式及评价
4.2.3 台湾“双轨制”授信模式及评价
4.2.4 芬兰交易所授信模式及评价
4.3 我国融资融券业务授信模式
4.3.1 融资业务授信模式
4.3.2 融券业务授信模式
4.3.3 融资融券业务完整授信模式
4.4 融资融券业务配套机制
4.4.1 监管体系的设置
4.4.2 管理机制的建立
4.5 本章小结
第5章 融资融券业务授信模式动态发展与平衡
5.1 融资融券业务授信模式动态发展的基本原则
5.2 融资融券业务授信模式的动态发展方向
5.2.1 融资融券业务初始授信模式
5.2.2 融资融券业务向有利于证券公司的方向发展
5.2.3 融资融券业务向有利于商业银行的方向发展
5.3 券商占优下融资融券业务的动态平衡模式
5.4 银行占优下融资融券业务的动态平衡模式
5.5 本章小结
第6章 全文回顾与展望
6.1 全文总结
6.2 进一步工作的方向
致谢
参考文献
附录A 融资融券业务相关法律文件
附录B 美、日、台融资融券交易制度比较
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
本文编号：3976709
【文章页数】：69 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第1章 导论
1.1 选题原因及意义
1.2 论文研究思路与框架
1.3 主要创新点
第2章 融资融券业务概述
2.1 融资融券业务理论概述
2.1.1 融资融券业务的涵义及其影响
2.1.2 融资融券业务的理论基础
2.2 国外融资融券业务的研究与实践
2.2.1 国外融资融券业务的理论研究
2.2.2 海外融资融券交易的实践
2.3 我国融资融券业务的研究与实践
2.3.1 我国融资融券业务的研究
2.3.2 我国融资融券交易的实践
2.4 本章小结
第3章 我国实施融资融券业务的现实条件分析
3.1 在我国实施融资融券业务的障碍性分析
3.1.1 制约融资融券业务的外部因素
3.1.2 制约融资融券交易的内部因素
3.2 我国实施融资融券业务的必要性分析
3.2.1 完善市场交易机制、降低系统风险
3.2.2 规范、拓展银行资金入市渠道
3.2.3 有效改善证券公司窘况
3.2.4 有效管理、调控资本市场
3.2.5 协调发展金融市场、有效配置金融资源
3.3 我国实施融资融券业务的可行性分析
3.3.1 市场环境向有利方向发展
3.3.2 证券公司初步具备中介资质
3.3.3 监管与法律环境不断改善
3.3.4 技术不存在障碍
3.4 本章小结
第4章 我国融资融券业务授信模式
4.1 融资融券业务授信模式的选择标准和原则
4.1.1 选择融资融券业务授信模式的基本依据
4.1.2 选择融资融券业务授信模式的原则
4.2 国际典型融资融券业务授信模式
4.2.1 美国市场化授信模式及评价
4.2.2 日本专业化授信模式及评价
4.2.3 台湾“双轨制”授信模式及评价
4.2.4 芬兰交易所授信模式及评价
4.3 我国融资融券业务授信模式
4.3.1 融资业务授信模式
4.3.2 融券业务授信模式
4.3.3 融资融券业务完整授信模式
4.4 融资融券业务配套机制
4.4.1 监管体系的设置
4.4.2 管理机制的建立
4.5 本章小结
第5章 融资融券业务授信模式动态发展与平衡
5.1 融资融券业务授信模式动态发展的基本原则
5.2 融资融券业务授信模式的动态发展方向
5.2.1 融资融券业务初始授信模式
5.2.2 融资融券业务向有利于证券公司的方向发展
5.2.3 融资融券业务向有利于商业银行的方向发展
5.3 券商占优下融资融券业务的动态平衡模式
5.4 银行占优下融资融券业务的动态平衡模式
5.5 本章小结
第6章 全文回顾与展望
6.1 全文总结
6.2 进一步工作的方向
致谢
参考文献
附录A 融资融券业务相关法律文件
附录B 美、日、台融资融券交易制度比较
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
本文编号：3976709
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/zhqtouz/3976709.html
