证券投资基金管理人违反忠实义务的法律规制研究

发布时间：2025-01-04 02:38

　　证券投资基金管理人在证券投资基金财产运作过程中起主要作用,对基金持有人承担着广泛的管理、运作基金财产的忠实义务。基金持有人利益的实现往往依靠基金管理人的行为,因此对基金管理人忠实义务的法律规制显得尤其重要。 本文分为四个部分,第一部分简要介绍了信托法律制度,阐述了信赖义务、忠实义务、证券投资基金管理人忠实义务的法律规制、利益冲突等重要概念,并分析了我国规制证券投资基金管理人忠实义务行为的必要性。之后,在第二部分对英美法系、大陆法系证券投资基金管理人忠实义务的法律规制考察的基础上,第三部分立足于我国,通过介绍我国立法现状,提出我国立法缺乏对证券投资基金管理人忠实义务的原则性规定,且采用全面禁止的方法,不足以有效保护基金持有人利益的弊端。因此,我国是一个缺乏信托文化,财产、经济领域也少有信托义务历史的国家,很有必要对证券投资基金管理人进行法律规制。 本文第四部分对我国基金管理人忠实义务的法律规制提出了具体建议。本文主张:1、应在法律上明确规定证券投资基金管理人的忠实义务,在原则上保障监管行为有法可依;2、正确界定基金管理人关联人士的范围,确定管制范围;3、采取不同的方法规制违反忠实义...

【文章页数】：44 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
引言
1 证券投资基金管理人忠实义务的一般理论
    1.1 忠实义务的理论基础
    1.2 忠实义务的内涵
    1.3 违反忠实义务法律规制的核心
    1.4 证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的界定
    1.5 证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的意义
2 对两大法系证券投资基金管理人违反忠实义务的法律规制考察
    2.1 对英美法系证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的借鉴
    2.2 对大陆法系证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的借鉴
    2.3 对两大法系证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的比较研究
3 我国证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的现状、问题及分析
    3.1 我国证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的现状
    3.2 我国证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制中存在的问题
    3.3 我国证券投资基金管理人违反忠实义务法律规制的问题分析
4 完善我国证券投资基金管理人违反忠实义务的法律规制
    4.1 明确规定证券投资基金管理人的忠实义务
    4.2 正确界定基金管理人关联人士的范围
    4.3 采取不同的方法规制违反忠实义务的行为
    4.4 完善我国证券投资基金管理人违反忠实义务的法律责任
结语
致谢
参考文献



本文编号：4022778