新形势下多层次证券违法处罚体系的构建——以证监会与证券交易所的处罚机制为例

发布时间：2017-10-07 22:25

  本文关键词：新形势下多层次证券违法处罚体系的构建——以证监会与证券交易所的处罚机制为例

  更多相关文章： 证券交易所 处罚机制 证券违法 违法处罚 自律监管 证券市场 资本市场 注册制 司法诉讼 自律组织

【摘要】：正随着资本市场深化改革的推进,应当逐步完善分工明确、科学合理的多层次证券违法违规的处罚体系。从法与金融研究的视角看,证券市场对违法违规行为的惩戒可以包括私人执行和公共执行(PrivatePublic Enforcement)两个层面,私人执法主要是通过提起司法诉讼的方式进行解决,而公共执法则依赖于政府监管与自律监管的共同协作。理论研究表
【关键词】： 证券交易所;处罚机制;证券违法;违法处罚;自律监管;证券市场;资本市场;注册制;司法诉讼;自律组织;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 随着资本市场深化改革的推进,应当逐步完善分工明确、科学合理的多层次证券违法违规的处罚体系。从法与金融研究的视角看,证券市场对违法违规行为的惩戒可以包括私人执行和公共执行(PrivatePublic Enforcement)两个层面,私人执法主要是通过提起司法诉讼的方式进行解决,而公共

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 张杰 ,张旭东;什么是B股股票[J];冶金财会;2001年04期

2 曹丽;论证券交易所的集中化趋势[J];现代管理科学;2002年01期

3 ;世界八大证券交易所主要数据(截至2003年11月底)[J];证券市场导报;2004年01期

4 耿志民;;论证券交易所的公司化改革[J];学术论坛;2006年01期

5 周琳静;殷继国;;我国证券交易所公司化改革的理性思考[J];贵州商业高等专科学校学报;2007年02期

6 ;二00九年深港证券交易所篮球友谊赛[J];深交所;2009年04期

7 ;二00九年深港证券交易所足球友谊赛[J];深交所;2009年04期

8 李元园;;我国证券交易所发展方向研究——在公司化的全球浪潮中[J];商业文化(学术版);2009年07期

9 周奋;;全球证券交易所公司化改革趋势对我国的启示[J];经营管理者;2009年16期

10 李文增;;谁是新中国第一家证券交易所[J];产权导刊;2009年08期

中国重要会议论文全文数据库 前5条

1 戴卫清;;我国证券交易所公开谴责失效的成因与对策[A];2006中国科协年会第三分会场论文集[C];2006年

2 戴卫清;;我国证券交易所公开谴责失效的成因与对策[A];提高全民科学素质、建设创新型国家——2006中国科协年会论文集[C];2006年

3 陈伟强;佘延双;;国外证券交易所矿业公司融资的比较与启示[A];第九届全国采矿学术会议暨矿山技术设备展示会论文集[C];2012年

4 ;莱利银行简介[A];2002中国—南非黄金技术、设备引进暨项目融资经贸洽谈会论文集[C];2002年

5 ;金融服务[A];中国服务贸易发展报告 2012[C];2013年

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 ;股票的历史[N];中国城乡金融报;2006年

2 周到;上证所自身上市意义重大[N];上海证券报;2007年

3 潘红敏;证交所应股份制改造并上市[N];证券日报;2008年

4 华东师范大学商学院副院长、教授 叶德磊;关注证交所的公司化趋势[N];解放日报;2009年

5 本报记者 张彤;把每毫秒都转化成收入[N];网络世界;2010年

6 任芊;老挝证交所只发两只股票[N];人民日报海外版;2011年

7 北京证券 康静;证券交易所监管：功能定位与效率[N];证券日报;2006年

8 崔传桢;欧交所发狠 境外上市首选地是我们[N];证券日报;2006年

9 本报记者 庄少文 陆星;自律规范之基石 创新发展之引擎[N];证券日报;2007年

10 周松林　吴铭;以长效监管机制规范行业发展[N];中国证券报;2007年

中国博士学位论文全文数据库 前2条

1 夏云峰;上市公司会计信息商品化生产论[D];西南财经大学;2005年

2 涂春辉;创业板市场制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 还继红;开放条件下我国证券交易所发展问题研究[D];南京师范大学;2007年

2 王逢梦;我国证券交易所公司制变革探讨[D];西南交通大学;2003年

3 刘颖;证券交易所法律地位分析[D];内蒙古大学;2008年

4 陆优优;证券交易所的自律机制与今后的选择方向[D];复旦大学;2008年

5 解明;论我国证券交易所的法律定位及监管职能[D];山西财经大学;2007年

6 李蓓;非互助制证券交易所的创新与监督[D];西北大学;2010年

7 刘航;证券交易所竞争力与制度创新[D];中共中央党校;2010年

8 刘昕昕;海外证券交易所的公司制改革及其对中国的启示[D];华东师范大学;2007年

9 刘智翔;公司制证券交易所组织形式探究[D];中国政法大学;2008年

10 沈征;证券交易所在证券市场中的监管问题研究[D];北京化工大学;2010年

，

本文编号：990423