美国一流大学捐赠基金运行研究 ——基于风险控制的角度
发布时间：2022-02-17 10:35
随着我国大学捐赠基金规模的日益扩大,如何运行捐赠基金,实现捐赠基金的保值增值成为一个日益重要的课题。2008年以前,美国一流大学捐赠基金通过高效运行实现了保值增值,为大学提供充裕的办学经费,对人才培养质量的提升和大学发展起到重要的保障作用。但2008年爆发的金融危机给美国捐赠基金造成了巨大损失,资金安全问题也成为美国大学捐赠基金运行的焦点。通过有效的风险控制保证捐赠基金的资金安全更加受到重视。本文选取上海交通大学世界一流大学研究中心发布的2009年ARWU排名中前20名的美国一流大学和美国资助委员会（Council for Aid to Education ）发布的2009年捐赠基金总额排名前20名大学的交集为研究对象,着重从捐赠基金的管理模式、投资运作、风险控制等方面对美国一流大学捐赠基金的运行进行了考察。通过研究发现:美国一流大学捐赠基金的运行目标紧紧围绕保值增值目标,并通过多种投资策略实现保值增值目标。在风险控制方面,主要采用机构建设、制度完善、多样化资产配置、数量化指标以及各种评估手段来进行。在此基础上,本文结合我国大学捐赠基金发展的现状,提出了改善基金运行的若干建议:树立正确...
【文章来源】：上海交通大学上海市211工程院校985工程院校教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
研究背景
研究意义
研究方法
论文的贡献和不足
第1章 研究的概念、理论及样本
1.1 核心概念
1.1.1 捐赠基金
1.1.2 风险控制
1.2 研究现状
1.2.1 有关大学捐赠基金功能和作用的综述
1.2.2 关于捐赠基金管理和运作的综述
1.2.3 关于捐赠基金风险管理的综述
1.3 理论基础
1.3.1 高等教育成本分担理论
1.3.2 公益产权理论
1.3.3 资产组合理论
1.4 样本选择
第2章 美国一流大学捐赠基金运行
2.1 美国一流大学捐赠基金的管理模式
2.1.1 投资公司管理模式
2.1.2 投资办公室管理模式
2.1.3 外部专业机构管理模式
2.2 美国一流大学捐赠基金的投资运作
2.2.1 投资策略
2.2.2 资产配置
2.2.3 投资回报
2.2.4 法律支撑
第3章 美国一流大学捐赠基金运行风险控制
3.1 美国一流大学捐赠基金运行面临的主要风险
3.1.1 市场风险
3.1.2 通货膨胀风险
3.1.3 决策风险
3.1.4 信用风险
3.2 美国一流大学捐赠基金的风险控制措施
3.2.1 机构控制
3.2.2 分类控制
3.2.3 技术控制
3.2.4 评价控制
小结
第4章 美国一流大学捐赠基金运行对我国的启示
4.1.我国大学捐赠基金运行现状
4.1.1 捐赠基金规模日益壮大
4.1.2 捐赠基金增值较快，投资产品日益丰富
4.2 我国大学捐赠基金运行存在的问题
4.2.1 限定支出多，基金规模小
4.2.2 基金运作权责不明、人才匮乏
4.2.3 投资领域小，投资回报低
4.2.4 法律法规不健全
4.3 启示
4.3.1 树立基金正确的投资理念和风险意识
4.3.2 健全捐赠基金管理机构
4.3.3 谨慎选择投资管理模式
4.3.4 制定投资组合方案，加强资产流动性
4.3.5 加强风险管理和控制
4.3.6 完善法律法规，加强信息公开制度
结语
参考文献
攻读硕士学位期间已发表或录用的论文及科研情况
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]大学捐赠基金投资的困境和优化路径[J]. 李洁. 江苏高教. 2010(05)
[2]非公募基金会投资管理模式选择:美国经验及启示[J]. 王崇赫,孙凌霞. 社团管理研究. 2010(02)
[3]美国大学投资理财的经验及其启示[J]. 张伟. 传奇.传记文学选刊（理论研究）. 2009(01)
[4]大学教育基金会与大学战略发展关系探析[J]. 陈秀峰. 武汉科技大学学报(社会科学版). 2009(04)
[5]大学捐赠基金支出的策略[J]. 谢永超,杨忠直. 统计与决策. 2009(15)
[6]我国高校教育基金会的现状分析与发展路径选择[J]. 郭秀晶. 天津大学学报(社会科学版). 2009(03)
[7]金融危机对美国高等教育的影响及思考[J]. 王洪才. 复旦教育论坛. 2009(01)
[8]基于微观视角的大学捐赠基金管理与风险防范研究[J]. 陈浩,范文亮. 高等农业教育. 2009(01)
[9]大学捐赠基金的功能分析及启示[J]. 谢永超,杨忠直. 社会科学家. 2008(12)
[10]美国高校捐赠与基金会的运作及管理[J]. 田培源,王建妮. 北京城市学院学报. 2008(01)
博士论文
[1]大学捐赠基金管理策略研究[D]. 谢永超.天津大学 2009
硕士论文
[1]影响中国大学教育基金会发展的若干因素研究[D]. 刘树堂.山东大学 2009
[2]美国一流大学社会募捐策略研究[D]. 邢博.上海交通大学 2009
[3]美国世界一流大学捐赠基金研究[D]. 梅芳.厦门大学 2008
[4]中国高校教育基金会发展研究[D]. 许灯红.厦门大学 2008
[5]美国高校教育捐赠研究[D]. 赵丽丽.河北大学 2007
本文编号：3629285
【文章来源】：上海交通大学上海市211工程院校985工程院校教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
绪论
研究背景
研究意义
研究方法
论文的贡献和不足
第1章 研究的概念、理论及样本
1.1 核心概念
1.1.1 捐赠基金
1.1.2 风险控制
1.2 研究现状
1.2.1 有关大学捐赠基金功能和作用的综述
1.2.2 关于捐赠基金管理和运作的综述
1.2.3 关于捐赠基金风险管理的综述
1.3 理论基础
1.3.1 高等教育成本分担理论
1.3.2 公益产权理论
1.3.3 资产组合理论
1.4 样本选择
第2章 美国一流大学捐赠基金运行
2.1 美国一流大学捐赠基金的管理模式
2.1.1 投资公司管理模式
2.1.2 投资办公室管理模式
2.1.3 外部专业机构管理模式
2.2 美国一流大学捐赠基金的投资运作
2.2.1 投资策略
2.2.2 资产配置
2.2.3 投资回报
2.2.4 法律支撑
第3章 美国一流大学捐赠基金运行风险控制
3.1 美国一流大学捐赠基金运行面临的主要风险
3.1.1 市场风险
3.1.2 通货膨胀风险
3.1.3 决策风险
3.1.4 信用风险
3.2 美国一流大学捐赠基金的风险控制措施
3.2.1 机构控制
3.2.2 分类控制
3.2.3 技术控制
3.2.4 评价控制
小结
第4章 美国一流大学捐赠基金运行对我国的启示
4.1.我国大学捐赠基金运行现状
4.1.1 捐赠基金规模日益壮大
4.1.2 捐赠基金增值较快，投资产品日益丰富
4.2 我国大学捐赠基金运行存在的问题
4.2.1 限定支出多，基金规模小
4.2.2 基金运作权责不明、人才匮乏
4.2.3 投资领域小，投资回报低
4.2.4 法律法规不健全
4.3 启示
4.3.1 树立基金正确的投资理念和风险意识
4.3.2 健全捐赠基金管理机构
4.3.3 谨慎选择投资管理模式
4.3.4 制定投资组合方案，加强资产流动性
4.3.5 加强风险管理和控制
4.3.6 完善法律法规，加强信息公开制度
结语
参考文献
攻读硕士学位期间已发表或录用的论文及科研情况
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]大学捐赠基金投资的困境和优化路径[J]. 李洁. 江苏高教. 2010(05)
[2]非公募基金会投资管理模式选择:美国经验及启示[J]. 王崇赫,孙凌霞. 社团管理研究. 2010(02)
[3]美国大学投资理财的经验及其启示[J]. 张伟. 传奇.传记文学选刊（理论研究）. 2009(01)
[4]大学教育基金会与大学战略发展关系探析[J]. 陈秀峰. 武汉科技大学学报(社会科学版). 2009(04)
[5]大学捐赠基金支出的策略[J]. 谢永超,杨忠直. 统计与决策. 2009(15)
[6]我国高校教育基金会的现状分析与发展路径选择[J]. 郭秀晶. 天津大学学报(社会科学版). 2009(03)
[7]金融危机对美国高等教育的影响及思考[J]. 王洪才. 复旦教育论坛. 2009(01)
[8]基于微观视角的大学捐赠基金管理与风险防范研究[J]. 陈浩,范文亮. 高等农业教育. 2009(01)
[9]大学捐赠基金的功能分析及启示[J]. 谢永超,杨忠直. 社会科学家. 2008(12)
[10]美国高校捐赠与基金会的运作及管理[J]. 田培源,王建妮. 北京城市学院学报. 2008(01)
博士论文
[1]大学捐赠基金管理策略研究[D]. 谢永超.天津大学 2009
硕士论文
[1]影响中国大学教育基金会发展的若干因素研究[D]. 刘树堂.山东大学 2009
[2]美国一流大学社会募捐策略研究[D]. 邢博.上海交通大学 2009
[3]美国世界一流大学捐赠基金研究[D]. 梅芳.厦门大学 2008
[4]中国高校教育基金会发展研究[D]. 许灯红.厦门大学 2008
[5]美国高校教育捐赠研究[D]. 赵丽丽.河北大学 2007
本文编号：3629285
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