中国上海自由贸易试验区投资便利化法律问题研究word版

发布时间：2017-12-21 07:44

摘要
 
中国上海自由贸易试验区于 2013 年 9 月 29 日正式挂牌成立，促进投资便利 化是自贸区重要改革内容 。无论探索建立准入前国民待遇和负面清单管理模式 ， 还是在金融监管 、海关监管及投资争端解决机制等方面的改革 ，均为外国投资者 进入中国市场提供便利化的新渠道 、新机遇 。本文以上海自贸区投资便利化法律 问题作为研究对象 ，从投资准入 、金融监管 、海关监管和投资争端解决等多角度 对自贸区的建设提出自己的观点和完善的建议 。
作为实践国际投资新规则的先行区域 ，上海自贸区在投资准入制度方面做出 了改革和创新 ，建立了准入前国民待遇制度和负面清单模式 。外资准入方面的制 度更加公平和透明 ，对于提高投资便利化水平具有积极作用 。但是 ，上海自贸区 的投资准入制度实施过程中也产生了一些问题 ，比如忽略了准入前国民待遇与负 面清单的联动关系 ，并未明确负面清单中限制性措施的实施办法等等 。正确处理 好实施过程中出现的问题并完善投资准入制度具有较强的理论意义和现实意义 ， 有助于推进投资便利化进程 。。。。

 
关键词：上海自贸区：投资便利化 ：负面清单 ：准入前国民待遇 ：金融监管 ：海 关监管 ：投资争端解决
 
1 引言
 
中国 （ 上海） 自由贸易试验区 （ 以下简称上海自贸区） 于 2013 年 9 月正式 挂牌 。可〕促进投资便利化是上海自贸区改革的重要内容 。投资便利化是指在国际 可接受的规范 、准则的基础上 ，通过投资程序的简化 、法律与政策的协调等方式， 减少投资过程中的成本和困难，为国际投资创造 一个协调、透明、可预见的环境。 世界上多数国家不断实施鼓励和支持投资的制度 ，提升投资便利化水平己经成为 一种国际趋势 。
我国选择建立上海自由贸易试验区作为投资便利化改革的试验场 ，是因为自 由贸易区的贸易自由制度是促进投资便利化的重要基础 。世界上已经有众多先进 的自贸区建设经验可供借鉴，美国纽约港自贸区 、迪拜杰贝·阿里自贸区、爱尔 兰香农自贸区等不同的自由贸易区通过各自的制度设计 ，成为吸引外国资本、实 现投资便利化的有效工具和重要平台 ，其中贸易自由是不可或缺的基础。外国投 资者选择在一个国家和地区进行国际投资除了需要考虑生产技术和成本等纯经 济因素之外 ，包括贸易壁垒在内的贸易政策和制度因素也有重要的影响 。外国投 资者的对外投资并不是简单的资本的海外转移 ，还包括与资本相关的技术、管理 等生产要素的海外流动 。在选择对外投资的场所时，这些外国投资者通常会选择 一些市场程度较高 、技术和货物转移较容易的国家 。一般来说 ，如果一个国家或 者地区可能会实施严格的贸易管制 ，那么外国投资者在进行投资 时就很可能会避 开这种因贸易壁垒产生的损失 ，进而减少直接投资：相反的，如果一个国家或地 区实施推进贸易自由的制度，则外国投资者会积极地进行投资以获得最大的利润 。 因此，贸易自由的制度与投资便利化息息相关，是推进投资便利化不可或缺的制 度基础。
回归到上海自贸区，作为投资便利化的 “ 试验田”，实施贸易自 由的制度也 是促进投资便利化的助推器之 一。外国投资者为了实现对自贸区的国际投资，必 然需要通过国际贸易来实现这些原料和中 间产品的转移，最终产品价值的实现也 肯定需要通过国 际贸易来完成，因此自贸区的自由贸易制度能够极大地提升投资 便利化的水平 。
上海自贸区的设立，具有深刻的国内和国际背景。在新一轮的全球化进程中 ， 各国都在推进更为开放的贸易和投资规则 ，投资便利化问题也被摆到了重中之重
 
 
 
 
的位置。1建设上海自贸区的目的之一就是适应国际投资新规则新标准 ，积极推 进投资便利化 ，同时进一步积累国际投资合作的经验 ，从而为我国参与新的国际 经贸规则的制定赢得更多话语权 。
作为实践国际投资新规则的先行区域 ，上海自贸区在投资准入制度方面做出 了改革和创新，建立了准入前国民待遇制度和负面清单模式 ，同时以不断完善的 金融监管 、海关监管和投资争端解决机制提升上海自贸区投资便利化水平 。
由于上海自贸区刚刚建立 ，就上海自由贸易试验区投资便利化的法律问题 ， 目前并没有比较完备的研究成果 。本文借鉴了国际上自贸区建设的成功经验，结 合自贸区发展中存在的问题 ，从投资准入 、金融监管 、海关监管和投资争端解决 等多角度对自贸区的建设提出自己的观点和完善的建议 。
 
2 上海 自贸区投资便利化概述
 
2.1   上海 自贸区设立的背景
 
作为推进投资便利化的先行区域 ，中国 （ 上海） 自由贸易试验区的设立有其 深刻的国内和国际背景 。上海自贸区建设作为国家战略，不仅肩负着有效吸引外 资、促进经济可持续发展的重要使命 ，同时，也是在美欧日倡导的新的国际投资 规则体制下   ，中国以积极的态度做出的有效应对。
首先，上海自贸区的设立是中国自身改革的需要 ，承担了国家扩大开放、促 进经济持续发展 的任务。中国经济在改革开放的 30 多年里取得了持续高速的增 长，综合国力和国际影响力均实现了前所未有的提升 。根据联合国贸发会议       014 世界投资报告》 显示，中国 2013 年吸引外资超过一干两百亿美元 ，并呈现不断 递增的趋势 ，FDI 流入量位居全球第 二位。¢在这样的条件下 ，作为极富吸引力 的投资目的地，中国也应缩减对外国直接投资的 限制，改善外商投资的待遇标准 ， 为外国投资者提供安全和便利的投资环境 ，积极推进投资便利化的进程 。此外 ， 很多外商企业仅将中国作为生产加工地 ，随着基于人口红利而产生的经济增长优 势逐渐消失以及世界经济总体形势的疲软 ，这样的模式容易导致粗放发展而不可 持续。我们必须肯定，吸引更多的跨国公司来华投资 ，符合中国经济发展的根本 利益，但是传统的“中国模式” 未来必将制约中 国的经济发展。因此需要一场新 的制度改革，来创造吸引外资的竞争新优势 ，促进经济可持续发展。
中国 （ 上海） 自由贸易试验区通过营造内资与外资公平竞争的投资环境和健 全的投资法律制度 ，促进自贸区内投资活动的便利化。其中最具标志性的政策是 上海自贸区将全面实施的准入前国民待遇和负面清单模式 ，这是对投资便利化 的 进一步承诺 ，也是高标准的国际投资规则最重要的 特点。自贸区投资法律制度通 过减少和消弱投资管制的措施 ，释放经济发展活力，促进经济可持续发展，提升 中国在全球竞争中的实力。
 
2.2 上海 自贸区投资便利化 的表现
 
2.2.1   投资便利化的概念及主要表现
 
目前，投资便利化缺少一个被学界普遍接受的统一的定义 。笔者认为 ，投资 便利化的定义可以概括为 ：投资便利化是指在国际可接受的规范 、准则的基础上， 通过投资程序的简化 、法律与政策的协调等方式，减少投资过程中的成本和困难 ， 为国际投资创造一个协调 、透明、可预见的环境 。
笔者认为，在投资便利化没有形成准确定义的情况下，有必要对过去国际投
 
 
① 参见t海人民出版社 七海市杜会科学界联合会 编：《中国（ 七、海）自由贸易区试验区 150 问》， 七海 ：格致出版壮 ，2013 年版，第 7 页。
② 黄鹏，梅盛军：《 k海自贸区建设不口J忽视 BIT 谈判》 ，《国际金融报》 ，2014 年 3 月 10 日， 第 四版。
③ 林洁：《建设t海自贺试验区 推进对外贸易转型升级》 ，《市场论坛》，2014 年 11 月 15 日，
 
 
资法领域内常常出现的投资自 由化的概念，以及投资便利化与投资自 由化之间的 关系加以分析 ，最终可以对技资便利化形成比较科学的理解 。
 
3 上海 自贸区投资准入制度的 问题及完善
 
纵观 《中国 （ 上海〉 自由贸易试验区总体方案》、《中国 〈 上海） 自由贸易试 验区总体方案的通知》 以及 《中国 （ 上海） 自由贸易试验区外商投资准入特别管 理措施》 等重要文件 ，就会发现建立上海自贸区的目的就是要使其成为体现国际 投资新规则的先行区域 。上海自贸区通过建立准入前国民待遇和负面清单制度 ， 尝试走出一条根本性地突破传统观念体制和路经束缚 、健全政策法制环境的不凡 之路。上海自贸区投资准入制度通过逐步淡化内外资企业的边界，打造各方公平 竞争的投资制度 ，营造投资便利导向的国际化  、规范化的营商环境 。
 
3.1 上海自贸区准入前国民待遇和负面清单模式
 
国民待遇是一项古老而重要的原则 。在国际投资法领域，国民待遇主要指一 国给予他国投资者在投资活动及投资保护方面不低于其给予本国投资者的待遇 。 国民待遇按照适用阶段的不同 ，可分为准入前国民待遇和准入后国民待遇。准入 后的国民待遇是指外资进入东道国后在营运阶段给予国民待遇 。世界范围内，在 这一阶段给予外国投资者国民待遇从而保证内外资具有同等的经营机会是一种 普遍的现象 。b准入前的国民待遇指在企业设立 、取得 、扩大等阶段给予外国投 资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇 ，即给予外资和内资包括 “ 准入 权” 和 “ 设业权” 在内的国民待遇。＠将国民待遇提前至准入前阶段 ，目的是在 投资准入方面给予投资者更大的便利和自由 。经济实力较强的发达国家，出于进 一步扩大本国投资者的竞争优势和占领东道国投资市场的目 的，一般采取较为开 放的 “ 准入前国民待遇”，积极推动国民待遇原则适用阶段的扩大 ：发展中国家 出于维护经济主权的目 的，往往对国民待遇原则有一定的限制 ，但是 ，发展中国 家对外资的需求不断呈现增大的趋势 ，出于尽可能地吸引外资和提升投资便利化 水平的目的，逐渐开始适用准入前国民待遇 。
 
 


本文编号：1315292