基于物元可拓与博弈理论的BT项目风险分担研究

发布时间：2020-06-22 13:59

【摘要】：随着“十三五”规划的推进,为了拓展社会整体基础设施建设空间,以基础设施建设为主要产出的BT项目的建设模式越来越受到政府和社会企业的广泛关注。BT建设模式不仅可以缓解政府财政收入紧张问题,还有助于拓展社会企业发展规模,因而具有极为巨大的发展机遇。但在BT项目管理过程中,普遍存在着大小不一、性质不同的诸多的风险,如何对这些风险进行合理有效的分担是BT项目管理中的关键问题,因此,对BT项目中的风险分担问题进行研究和探讨将成为本文的研究重点,其具有重要的现实意义和理论价值。然而,现有的对BT项目的建设模式中的风险研究主要集中风险因素的梳理及评估,对风险分担的研究相对不多且不够深入,其中涉及到风险分配的研究大部分是通过问卷、访谈等方式进行的定性研究,而量化分析研究则较为有限。因此,如何量化分析风险分担问题,对BT项目的风险分担研究具有重要的实际意义和理论价值。本文将采用定性及定量分析相结合、理论分析与实证相结合的方式对BT项目风险分担问题进行研究,主要研究内容及结论如下:(1)运用RBS-WBS矩阵识别风险,识别出我国BT项目的51个风险因素;根据风险因素是否具有不可抗逆性属性对其进行界定归类,将其分为系统性风险和非系统性风险,51个风险因素中有15个系统性风险和36个非系统性风险;详细分析了 BT项目风险因素的发生起源和相应的归责对象,若BT项目系统性风险因素属于不可抗力风险,其产生来源主要是项目外在环境,没有与项目参与者直接相关的归责对象;而项目非系统性风险因素属于可抗力风险,其产生于项目运作流程中,其的归责对象主要是与BT项目具体建设程序相关的具体负责人如项目投资方、项目公司及相关建设方等。因此,在实际探讨BT项目风险分担时,应该重点探讨项目系统性风险因素。(2)采用物元可拓法进行风险评价,首先构建BT项目风险评价指标体系进行优劣对比分析,结合BT项目风险评价指标的不确定性和模糊性,根据物元可拓可拓理论和关联度函数,使用集值统计对风险进行量化,建立了基于物元可拓模型的风险评价模型;然后进行实证分析,确定了 BT项目系统性风险的等级水平和各风险指标等级水平,验证了物元可拓模型在BT项目中的实用性和合理性,并且评价结果对BT项目各参与利益主体的风险控制与风险分担有使用价值。(3)构建了在完全信息条件下具有不同风险态度的参与方(政府和投资公司)的风险分担博弈模型,首先分析了政府和投资公司之间关于风险分担的讨价还价过程,并得到在无限期讨价还价的情况下双方最优风险分担比例;接下来对政府和投资公司的风险态度进行刻画,通过选择风险厌恶系数来构造双方的合适的效用函数,并使用确定性等价原理解出期望效用;然后,对建立的模型进行求解,并进行实际的算例分析,得到了政府和投资公司的风险态度和其风险分担比例之间的关系。(4)构建了在不完全信息条件下具有不同风险态度的参与方(政府和投资公司)风险分担博弈模型,首先分析在不完全信息条件下,政府和投资公司之间的讨价还价过程,得到在无限期讨价还价博弈中的最优风险分担比例,同时选择合适的效用函数刻画政府和投资公司的风险态度,求解不完全信息下的风险分担博弈模型,可以得到风险分担比例与参与方风险态度之间的关系。(5)分析了具有有限理性的BT项目参与方(政府和投资公司)风险分担的博弈过程,讨论了在不完全信息条件下,参与双方的贴现因子、政府部门的嫉妒心理、内疚心理对共担风险分配比例的影响,并结合实际案例带入数值进行分析验证。本文通过对BT项目中的风险因素进行识别、界定和分析,运用物元可拓法构建风险评估模型,结合讨价还价博弈理论和风险偏好因素及有限理性思想,分别构建了在完全信息条件下和不完全信息条件下的BT项目分担模型,为BT项目风险分担理论研究提供了新的思路,具有一定的理论价值;同时理论结合实际,本文对构建的模型进行了实证分析,为解决实际BT项目中的风险分担问题提供了参考和借鉴,具有一定的现实意义。
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2017
【分类号】：F283;F224.32
【图文】：

随着现代化施工技术，项目管理，组织运营的不断突破创新，ＢＴ项目在各方的竞争不断加剧，ＢＴ项目现有的技术设备、风险分担机制是否能在竞争的洪中站稳脚跟确是个未知数，这是挑战。ＢＴ项目的前进之路充满机遇与挑战，切需要健全一套公平合理的风险分担机制，未雨绸缪。逡逑１．１．１邋ＢＴ项目发展背景逡逑ＢＴ项目（Ｂｕｉｌｄ邋Ｔｒａｎｓｆｅｒ邋Ｐｒｏｊｅｃｔ）是一类全部或部分采用ＢＴ模式进行共基础设施建设的特许项目，主要包括三个阶段：融资（引进社会资本）阶段、逡逑建设施工阶段和移交回购阶段。ＢＴ模式是指政府有关机构引入社会资本，与实力的投资方签订特定契约，成立项目管理公司，委托其总承包后，融资进项目建设。建设完工后，在约定期限内完整地再将项目转交给政府部门，政部门依据特定契约内容一次性或分期向投资方支付建设费用及投资利润。ＢＴ式是Ｂ０Ｔ模式建设－经营－移交的特殊变换，也属于ＰＰＰ模式，是一种为公共础设施建设提供服务的新型投融资途径与项目管理方式。逡逑

图１－２近年ＢＴ项目相关论文发表数量统计图逡逑

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本文编号：2725772