工程项目契约柔性对承包方合作行为影响研究

发布时间：2020-09-24 04:57

　　近年来,随着全球经济的回暖、我国经济的转型与修整以及市场竞争的加剧,工程建设行业进入了大周期下滑、小周期筑底的嵌套重叠阶段,迎来转型改革的关键时期。由于工程项目固有的复杂、大规模、周期长等特征,项目承发包双方需要时刻面对来自不同方面、难以独立解决的不确定性与风险因素。而行业中传统的刚性契约思想与策略难以适应当前的新环境,引发了项目中不平衡报价、低报价高索赔等现象,项目合同纠纷问题普遍存在,严重影响了项目工期、成本与质量。鉴于此,项目交易双方开始寻求开放、灵活的契约关系,期望通过柔性思想与要素的注入,促进双方间稳定、互惠的合作。但是,现有研究对工程项目契约柔性的探讨相对有限、零散,其内涵、维度等基本概念仍较为模糊,且缺乏对契约过程性、关系嵌入性的重视。鲜有学者从关系视角,结合工程项目情境,对契约柔性与合作行为的内在影响机理开展深入的解析与验证,两者间的关系“黑箱”有待挖掘。为此,本文基于不完全契约理论、关系契约理论与社会交换理论等,从关系视角出发,聚焦工程项目契约与行为,综合运用文献研读、调研访谈、扎根理论研究方法、多案例研究、结构方程与因子分析等定性与定量研究方法,开展工程项目契约柔性对承包方合作行为影响的理论分析与实证检验,旨在揭示项目契约柔性对合作行为的影响机理与作用路径,深化相关理论研究的同时,为工程项目业主开展承包方契约治理提供有效的理论指导。本研究的主要内容与成果如下:(1)工程项目契约柔性构念界定与测量。以不完全契约理论与关系契约理论为指导,采用扎根理论研究方法,对合同文本、访谈资料等数据实施三阶段的数据编码过程,通过契约柔性外在表征的分析与提炼,系统界定承包方视角下工程项目契约柔性的内涵与内在维度结构。随后,基于大样本数据开发并检验了构念测量量表。结果显示,工程项目契约柔性源于对项目不确定性的有效应对,需要结合不确定性的可预测程度与应对成本构建柔性策略,由契约内容柔性提供的适应性与契约执行柔性提供的替代性构成的一阶相关两维度构念,可从条款浮动范围、条款完备性、条款事后可调整性、事后再谈判条款、工程变更权限、履约严格程度、事后再谈判、非正式契约运用以及自主管理权9个方面进行构念测量。(2)工程项目契约柔性对承包方合作行为影响机理研究。采用多案例研究方法紧密结合项目实践情境,按照“契约柔性—关系状态—关系行为”的分析逻辑,对四个研究单元开展案例分析,在识别“关系状态”的关键构成要素的同时,进一步探究各构念间的内在关系。结果显示,1)在工程项目契约柔性对承包方合作行为的影响中,承包方的关系状态主要体现为公平感知与持续信任;2)项目契约内容柔性与执行柔性分别通过正式制度规范与沟通理解作用于承包方合作行为;3)项目契约内容柔性通过结果分配、制度程序影响承包方公平感知,通过制度与能力影响承包方持续信任;4)项目契约执行柔性分别通过程序与关系影响承包方公平感知,通过能力与关系影响承包方持续信任;5)承包方公平感知基于公平互惠作用于合作行为,承包方持续信任基于利他承诺作用于合作行为;6)对公平的判断与认知能够提升承包方对业主能力、交易制度以及关系可靠程度的积极预期,促进承包方持续信任的形成或提升。(3)工程项目契约柔性对承包方合作行为影响路径研究。基于理论以及定性研究结果,构建了工程项目契约柔性、承包方公平感知、持续信任与合作行为间的关系假设与路径模型。在问卷设计与大样本数据收集的基础上,运用结构方程模型与Bootstrap检验等方法,对研究假设进行检验与讨论。结果表明,具体来看,项目契约内容柔性对承包方合作行为不存在直接影响,而是通过公平感知与持续信任对后者产生间接正向作用;项目契约执行柔性对合作行为既有直接影响,又有间接影响;公平感知与持续信任在两者间发挥着重要的中介作用,且主要表现为平行中介效应;同时,承包方公平感知在项目契约柔性与持续信任间发挥中介效应,承包方持续信任则在公平感知与合作行为间发挥一定的中介效应。
【学位单位】：大连理工大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2019
【中图分类】：F283
【部分图文】：

分布图,共现,契约,柔性

２０邋／ｗｉＴ逡逑＾＾＾＾邋＾邋＾＾邋＾邋＾邋＾邋＾＾＾＾＾＾＾＾＾＾＾＾逡逑图１．１契约柔性研究样本检索规则与文献数量分布图逡逑Ｆｉｇ．１．１邋Ｒｕｌｅｓ邋ｏｆ邋ｓａｍｐｌｅ邋ｓｅａｒｃｈｉｎｇ邋ａｎｄ邋ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ邋ｏｆ邋ｃｏｎｔｒａｃｔ邋ｆｌｅｘｉｂｉｌｉｔｙ邋ｒｅｓｅａｒｃｈ逡逑本文运用ＣｉｔｅＳｐａｃｅ软件对１９９１邋一２０１７年间１，５７１样本文献进行关键词的共现分逡逑析，共得到３７１个关键词及８个聚类。进一步分析发现，８个聚类（“ｆｌｅｈｂｌｅｃｏｎｔｒａｃｔ”、逡逑‘‘ｃｏｎｔｉｎｇｅｎｔ邋ｗｏｒｋ’’、‘‘ｍａｓｓ邋ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ’’、‘‘ｅｘｃｈａｎｇｅ邋ｒａｔｅ，’、‘‘ｕｓｅｄ邋ｐｒｏｄｕｃｔ’’、“ｍｏｄｕｌａｒ逡逑ｄｉｓｃｒｅｔｅ邋ｃｏｎｔｒｏｌｌｅｒ邋ｓｙｎｔｈｅｓｉｓ”、邋“ｅｍｐｔｙ邋ｐｒｏｍｉｓｅ”邋以及邋“ｆｌｅｘｉｂｌｅ邋ｗｉｎｔｅｒ邋ｓｅｖｅｒｉｔｙ邋ｉｎｄｅｘ”）逡逑虽然在一定程度上反映了聚类的关键词，但结合文献来看，聚类的提取效果并不好，甚逡逑至与原文的核心内容存在一定的偏差，这与契约柔性研宄较为分散有着较为直接的联系。逡逑相对地，关键词共现的频次图则更符合各研宄的主题内容，较为的反映了相关研宄的热逡逑点与前沿。因此，本文以关键词的共现图谱（如图１．２）为基础开展后续的研宄，以反映逡逑该领域在某一时间范围内的研究热点及前沿问题［｜９］。从关键词频次来看

研究文献,样本数量,工程项目

内工程项目的相关研宄最早可追溯到１９９４年，到１９９８年前后，相关研宄出现了快速的逡逑增长，开始受到国内学者们的关注。截至２０１７年该领域的文献年发表量虽有不同程度逡逑的波动（如图１．５），但始终在４０篇以上。相较于国外，国内的文献样本量较少，这可逡逑能与本研究对文献筛选的规则有关，但为确保对高质量研宄文献的分析，该样本量也基逡逑本反映了当前国内研宄的基本情况。逡逑１００逡逑８０邋＊＾＊￣￣＾＊逡逑＿邋６０邋．…＇＊邋＇邋－邋－邋＿邋＾逡逑Ｓ邋４0逡逑２0逦ｙｔ逡逑0逦＾逦逡逑图１．５国内工程项目研究文献样本数量分布逡逑Ｆｉｇ．邋１．５邋Ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ邋ｏｆ邋ｄｏｍｅｓｔｉｃ邋ｓａｍｐｌｅ邋ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ邋ａｂｏｕｔ邋ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ邋ｐｒｏｊｅｃｔ逡逑从文献样本关键词共现聚类结果来看（如图１．６），当前国内相关研究的核心议题逡逑主要包括：项目风险管理、项目融资管理、ＰＰＰ邋（Ｐｕｂｌｉｃ－ＰｒｉｖａｔｅＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ）项目管理与逡逑合同管理。其中，风险管理也是其它主要议题所重点关注的内容，相关议题涵盖了交易逡逑双方间委托代理关系而产生的信息不对称问题、风险评估、风险预测及应对等［６３；６４］。其逡逑次，在项目融资方面，相关研究主要对融资的方式、融资中的风险、模型等［６５；６６１问题开逡逑展探讨。再者，在国家政策引导、以及实践需求的驱动下，ＰＰＰ项目管理模式主题的研逡逑究成果也较为丰富

合作研究,共现,聚类图,关键词

逦逦年份逡逑＾邋＾邋＾逡逑图１．７国外组织合作相关研究样本文献分布逡逑Ｆｉｇ．邋１．７邋Ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ邋ｏｆ邋ｏｖｅｒｓｅａｓ邋ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ邋ａｂｏｕｔ邋ｉｎｔｅｒ－ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ邋ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ逡逑对文献样本进行聚类（如图１．８），结果显示国外组织间合作研究的主要议题包括：逡逑组织间信任、组织联盟或合作网络、技术、创新以及组织间学习。逡逑ｎｅｔｗｏｒｋ逡逑ｓｔｒａｔｅｇｉｃ邋ａｌｌｉａｎｃｅ逡逑ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ逡逑＃４邋ｔｅｃｈｎ0Ｊ0ｇｉｃａｌ邋ｐｒｏｃｅｓｓ邋ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ逡逑ｔｒＵＳｔ邋ａｌｌｉａｎｃｅ邋ｆｏｒｍａｔｉｏｎ逡逑＃２邋ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ邋ｎｅｔｗｏｒｋ逡逑的邋ｔｒｕｓｔ邋ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎ逡逑ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ邋ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ逡逑＃５邋ｗｏｒｔｔ邋ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ邋ｎｅｔｗｏｒｋ逦．邋－邋ｒ－逡逑ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ邋ｆｉｒｍ逡逑ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ邋．逦＾６邋ｗｏｒｋｆｌｏｗ邋ｔｅｃｈｎｏｋ＞0ｋｓ逡逑ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ逡逑图１．８国外组织间合作研究关键词共现聚类图谱逡逑Ｆｉｇ．邋１．８邋Ｋｅｙｗｏｒｄ邋ｃｏ－ｏｃｃｕｒｅｎｃｅ邋ｃｌｕｓｔｅｒ邋ｍａｐ邋ｏｆ邋ｏｖｅｒｓｅａｓ邋ｒｅｓｅａｒｃｈ逡逑ａｂｏｕｔ邋ｉｎｔｅｒ－ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ邋ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ逡逑首先，组织间信任／关系管理研宄最为丰富，涉及了组织间信任、承诺、正式与非正逡逑式的契约关系、合作模式等。现有研究证实，组织间的合作需要通过正式与非正式控制逡逑措施给予治理［７４］。同时

【参考文献】