PPP项目需求量下降情形下政府事后补偿机制研究

发布时间：2020-10-16 00:53

　　 公私合营模式（Public Private Partnership，简称PPP）作为私人部门与公共部门（政府）共同提供基础设施服务的一种合作模式，因其能够有效地解决政府资金问题，提高基础设施供给效率而在各国得到广泛应用。然而，在PPP项目实践中，私人部门往往由于需求风险的发生即运营期间需求量下降而遭受重大的损失，从而导致重新谈判、政府回购甚至项目中止，进而严重损害消费者利益。深入分析其原因，发现目前私人部门与公共部门之间风险分担不均，且现行的事前政府保证机制对风险无法准确预估且成本过高，从而需要进一步探索科学的风险分担机制。由于事后补偿机制既能避免对实际风险估计不准确，又可以避免事前保证成本，所以相对于事前保证机制，事后补偿机制是一种更有效、成本更低的风险分担机制。因此，如何建立科学的事后补偿机制以实现私人部门利润和消费者剩余的帕累托改进成为理论界和实践界迫切需要解决的问题。 本论文以最终用户付费的交通类PPP项目为研究对象，以实现私人部门利润和消费者剩余的帕累托改进为目标，通过数理建模的方法，研究了需求风险发生即运营期间需求量下降时，运营期延长机制、需求量补偿机制和价格补偿机制对私人部门利润和消费者剩余的影响，分析了这三种政府事后补偿机制能否实现私人部门利润和消费者剩余的帕累托改进以及能够实现双方帕累托改进的边界条件。研究结果表明三种政府事后补偿机制在一定的条件下都能够实现私人部门利润和消费者剩余的帕累托改进，但三种补偿机制有效的边界条件却存在差异。 对于运营期延长机制而言，其能够实现私人部门利润和消费者剩余帕累托改进的边界条件首先是政府的运营成本不能低于某一临界值，私人部门的运营成本不能高于某一临界值；其次政府和私人部门的重新谈判成本不能过高，要低于一定水平。对于需求量补偿机制而言，其能够实现私人部门利润和消费者剩余帕累托改进的边界条件首先是政府要对价格上限进行重新设定；其次政府和私人部门的重新谈判成本要降低到一定水平。对于价格补偿机制而言，其能够实现私人部门利润和消费者剩余帕累托改进的边界条件首先是政府和私人部门的重新谈判成本要低于某一上限，该上限由私人部门的需求量边际运营成本和税收扭曲成本所确定；其次政府选取的降价补偿比例与私人部门降价幅度要相匹配。 本论文的研究结果旨在为政府建立有效的事后补偿机制、科学确定补偿范围提供理论支持，并在此基础上，指导政府和私人部门更加有效地进行分担风险以保证PPP项目的可持续运作。
【学位单位】：天津大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2014
【中图分类】：F283
【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 引言
    1.1 研究背景与研究意义
    1.2 研究内容与论文结构安排
    1.3 研究方案与技术路线
    1.4 本文创新点
第二章 文献综述
    2.1 PPP 项目关键风险因素—需求风险
    2.2 PPP 项目需求风险承担主体及政府补偿程度研究
    2.3 PPP 项目需求风险的政府补偿机制研究
    2.4 本章小结
第三章 政府未给予补偿的私人部门利润与消费者剩余模型
    3.1 模型基本假设
    3.2 模型参数定义
    3.3 基准模型
    3.4 本章小结
第四章 政府给予私人部门的运营期延长机制
    4.1 基于私人部门利润的运营期延长机制
    4.2 基于消费者剩余的运营期延长机制
    4.3 基于私人部门利润和消费者剩余的运营期延长机制
    4.4 数值算例
    4.5 本章小结
第五章 价格上限不变情形下政府的需求量补偿机制
    5.1 基于私人部门利润的需求量补偿机制
    5.2 基于消费者剩余的需求量补偿机制
    5.3 基于私人部门利润和消费者剩余的需求量补偿机制
    5.4 数值算例
    5.5 本章小结
第六章 价格上限重新设定情形下政府的需求量补偿机制
    6.1 基于消费者剩余的分析
    6.2 基于私人部门利润的分析
    6.3 基于私人部门利润和消费者剩余的共同分析
    6.4 数值算例
    6.5 本章小结
第七章 政府给予私人部门的价格补偿机制
    7.1 基于私人部门利润的价格补偿机制
    7.2 基于消费者剩余的价格补偿机制
    7.3 基于私人部门利润和消费者剩余的价格补偿机制
    7.4 数值算例
    7.5 本章小结
第八章 结论与展望
    8.1 论文的理论研究结果
    8.2 政策建议
    8.3 研究的局限性与不足
    8.4 研究展望
参考文献
发表论文和参加科研情况说明
致谢

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本文编号：2842496