我国社保基金一体化管理信息系统研究与架构设计

发布时间：2020-10-13 19:32

　　 “十一五”期间,伴随着我国社会保障事业的快速发展,养老、医疗、生育等社会保险事业建设取得了显著成效,社保基金积累规模逐年扩大。一方面,我国社保基金规模逐年以较快速率保持着良好的增长势头,另一方面,由于社保基金多头管理现象严重,管理机构过多且分散,难以形成协作高效的集中运营模式,社保基金的管理问题也逐渐突显出来。社保基金的资金管理、投资运营、预算管理、审计监督等方面的制度改革和创新一直是基金管理领域的研究热点,但是除了依靠制度变革,信息技术作为支持力量,在社保基金管理中也具有重要作用,在许多地方已成为支持业务开展和落实政策的基本手段,它可以为制度的实施创造条件,甚至会影响制度变革的方向。经过多年的建设,我国社保基金管理信息化工作取得了一定成果,各地方社保基金管理中心大力加强业务财务管理信息系统建设,金保工程社会保险基金财务交换库的数据上报工作已经开始,基金监督、基金财务报表等由财务交换库支持的相关应用也进入实施阶段。但是,在很多方面与金保工程的目标要求相比较,不论在管理模式、管理手段,还是在硬件环境和软件功能上都还有相当大的差距,社保基金管理在信息化这个领域的发展还远远不够。本文通过对国外相关领域经验的借鉴学习,我国金保工程的相关建设经验的梳理,社保信息化相关行业公司的分析,以及专家学者的研究成果的归纳总结,来提炼社保基金管理信息系统应该具备的功能、特征等信息,以期通过连接众多的信息点来构建一个相对完善的符合中国实际的统一、高效、安全的社保基金一体化管理信息系统的架构。为社保基金各类型业务间、不同地域间、不同机构间的共通共享和互联协助,以及社保基金的安全运行和有效监督提供一种可供参考的思路。希望能为我国的社保基金管理信息化建设提供决策参考,促进社保基金管理信息系统的建设与发展,从而提高工作效率、改进服务手段、提升经办服务能力,为进一步完善政策和开展决策提供支持,具有较强的现实意义。本文一共分为七章。第一章导论主要是对论文的研究背景、研究目的与意义、当前国内外该论题研究现状、主要研究对象、论文框架体系、研究方法以及本文创新点与不足进行概括性阐释和论述,初步阐明了论文研究内容的必要性和合理性。第二章是我国社保基金管理信息化建设的现状分析和问题研究。首先对我国社保基金管理信息化建设情况进行了梳理,总结了金保工程一期建设取得的成果,重点梳理了社保基金相关应用软件建设实施情况：社会保险基金财务交换库数据上报工作全面展开；基金报表软件部署工作在全国大部分地区实施完成；基金监管软件进入建设实施阶段,现场与联网监测相结合的基金监督模式逐步形成；地方社保基金管理信息系统建设稳步推进。其次,探讨了我国社保基金管理信息化建设中存在的问题。从管理主体看,社保基金管理机构分散外,管理层次过多,信息化建设缺乏统一指导、各自为政现象明显；从运作管理流程看,不同险种不同地方的运作需求和管理流程差异大,导致社保基金管理信息系统的统一实施复杂、困难；从数据中心和数据分布格局看,存在中心整合难度大,数据分布模式不明晰等问题；此外,信息安全问题形势严峻,建设运行资金和专业技术人才匮乏也是阻碍社保基金管理信息化建设的难题。第三章分析国外社保基金管理信息化建设的经验及启示。首先分析了美国社保基金管理机构的信息化建设情况：对美国社会保障总署的机构人员组成、国家计算机中心建设、网络和数据库建设等信息化工作进行了整体述评；重点阐述了美国联邦社保基金的管理方式,信息系统管理部门的职能和对基金管理提供的强大支持；介绍了社会保障总署数字政府战略支持技术,如云计算等信息技术和信息管理方式对减少成本、节约资源、消除互动障碍带来的帮助。其次,选取了高福利国家典范——芬兰和发展中国家代表——巴西,分别就两国的社会保障信息化建设情况进行了介绍,重点阐述了信息技术给社保机构的业务管理和服务流程带来的重大变革,以及两国在社会保障管理信息化建设中的独到之处。最后,就上述国家为我国社保基金信息化建设的启示进行了阐述,提出了相关政策建议。第四章对我国社保基金一体化管理信息系统模型的构建进行理论分析。首先从相关者的角度,分别对各层级的社保基金管理机构和信息技术综合支持部门,财政银行等关联机构,社保基金用户,以及基金监管机构四个方面进行相关者分析。其次,引入信息流的概念,对社保基金管理信息系统中信息流的输入、加工、输出的过程及其功能作用进行分析,指出流程优化的方法步骤。最后,基于相关者和流程分析,初步构建了出社保基金管理信息系统的信息流转模型和功能结构模型,从理论和全局的角度为社保基金一体化管理信息系统优化设计做准备。第五章提出了社保基金一体化管理信息系统具体架构的设计。首先说明了系统设计时需要应对的问题和满足的要求,在充分考虑各项因素的基础上,完成了系统整体应用架构的设计。该系统架构将业务信息的处理、财务信息的管理、基金数据的研究分析、过程监管和决策支持、以及不同层级间信息的上传下达等功能纳入支持范围,并考虑到了与五项社会保险子系统,以及财政管理系统、银行系统、税务系统、公共服务系统等对接。其次,针对系统的各项业务功能,进行了功能子系统的设计,分别就基金业务处理子系统、基金财务管理子系统、宏观决策支持子系统、公共服务子系统和跨级次全过程监管子系统的设计,并就各子系统的业务数据流程图和流程步骤进行了说明。最后,介绍了系统可能的预期效果。第六章对社保基金一体化管理信息系统实现的相关技术,主要就系统开发方法的选择、系统的数据架构设计、网络架构设计,以及基础设施建设和信息安全保障等方面的内容进行了分析和探讨,并给出一些建议。明确社保基金一体化管理信息系统的建设是依托金保工程核心平台进行的,相关技术的采用必须要符合金保工程核心平台(3版)的建设要求,同时也需要在本地化实施过程中由提供商与地方部门根据具体情况进行制定。第七章总结了本文的研究工作,对社保基金管理信息化建设提出了实施建议：一是三级数据中心逐步向部、省两级中心发展；二是完善部、省、市三级网络建设,网点逐步下延；三是加快跨地区信息交换与结算平台建设；四是提升基金监管和宏观决策能力。同时,在制度建设方面,一是理顺信息化建设工作机制；二是落实信息化建设经费投入运行机制；三是加强信息化人才队伍建设。本文的创新点主要体现在以下几个方面。 (1)在选题方面,本文在已有的金保工程建设情况和社保基金管理研究的基础上,提出针对社保基金管理信息化建设的问题,该问题是金保工程下属建设项目的细分和具体化,是社保基金管理在技术领域实现方式的探索。目前,国内外对社保基金管理理论和社会保险管理系统进行研究的文献较多,但是在此方向上能够给予支撑的研究很少,体现了本文研究的重要价值所在。 (2)本文通过大量文献阅读和归纳,借鉴国外几个典型的国家的社保基金信息化建设的最新研究成果,选取国内具有代表性社保基金管理信息系统作为参考。通过对现有研究成果和实践情况的归纳分析,设计出适合我国国情的社保基金一体化管理信息系统架构,为社保基金管理与信息管理有机结合提供理论支持,拓宽了社保基金信息化管理研究领域,在一定程度上深化了社保基金信息化理论框架和操作方案。具有一定的新颖性和决策参考价值。 (3)本文提出了社保基金一体化管理信息系统的总体解决方案,初步实现了从社保基金信息化总体应用框架的设计到各部分子系统功能的设计,为相关社保基金管理机构或者信息系统设计公司,提供了关于社保基金管理信息化建设的一些思路和参考,可以运用于实际操作中,促进社保基金管理信息化的建设与发展。体现出论文具有较大的应用价值和参考价值。
【学位单位】：西南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2014
【中图分类】：TP311.52;F842.61
【文章目录】：
摘要
Abstract
1. 导论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的与意义
    1.3 国内外研究综述
    1.4 研究对象与研究内容
        1.4.1 概念界定
        1.4.2 研究内容
    1.5 研究方法与创新点
        1.5.1 研究方法
        1.5.2 创新点
        1.5.3 存在的不足
2. 我国社保基金管理信息化建设现状及问题研究
    2.1 我国社保基金管理信息化建设
        2.1.1 金保工程一期建设取得显著成果
        2.1.2 基金财务数据采集上报全面展开
        2.1.3 基金报表软件部署实施基本完成
        2.1.4 现场与联网监测相结合的基金监督模式逐步形成
        2.1.5 地方社保基金管理信息系统建设稳步推进
    2.2 我国社保基金管理信息化建设问题分析
        2.2.1 管理机构分散、层次过多
        2.2.2 运作需求和管理流程差异大
        2.2.3 数据中心和数据分布格局需优化
        2.2.4 信息安全问题形势严峻
        2.2.5 建设运行资金和专业技术人才匮乏
    2.3 本章小结
3. 国外社保基金管理信息化建设的经验及启示
    3.1 美国社保基金管理信息化建设
        3.1.1 社会保障总署信息化建设
        3.1.2 联邦社保基金信息化管理
        3.1.3 社会保障总署数字政府战略支持技术
    3.2 芬兰社会保障管理信息化建设
        3.2.1 社会保险机构运行情况
        3.2.2 社保机构中的信息化变革
    3.3 巴西社会保障管理信息化建设
    3.4 启示与借鉴
    3.5 本章小结
4. 我国社保基金一体化管理信息系统模型构建的理论分析
    4.1 社保基金一体化管理的相关者分析
        4.1.1 社保基金管理机构
        4.1.2 财政、银行等关联机构
        4.1.3 基金用户
        4.1.4 基金监管机构
        4.1.5 相关者互动分析
    4.2 社保基金一体化管理信息系统流程分析
        4.2.1 信息流的输入、加工、输出
        4.2.2 信息流的功能和优化
    4.3 基于相关者和流程分析的模型构建
        4.3.1 社保基金信息流转模型
        4.3.2 社保基金功能结构模型
    4.4 本章小结
5. 我国社保基金一体化管理信息系统设计及架构
    5.1 社保基金一体化管理信息系统总体解决方案
        5.1.1 系统设计要求
        5.1.2 总体应用架构设计
    5.2 功能子系统设计
        5.2.1 基金业务处理系统
        5.2.2 基金财务管理系统
        5.2.3 决策支持系统
        5.2.4 公共服务系统
        5.2.5 跨级次全过程监管系统
    5.3 系统预期效果
    5.4 本章小结
6. 我国社保基金一体化管理信息系统实现的相关技术支撑
    6.1 系统开发方法选择
    6.2 数据架构设计
        6.2.1 数据架构概述
        6.2.2 社保基金一体化管理信息系统数据架构
    6.3 网络架构设计
    6.4 基础设施建设
    6.5 信息安全保障
        6.5.1 安全信任体系和安全策略
        6.5.2 其他信息安全
    6.6 本章小结
7. 结论及研究展望
    7.1 信息化实施建议和制度保障
    7.2 研究工作展望
参考文献
致谢

【参考文献】

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