我国商业银行关联交易监管问题探析

发布时间：2017-12-30 15:41

  本文关键词：我国商业银行关联交易监管问题探析　出处：《上海金融》2012年02期 　论文类型：期刊论文

  更多相关文章： 关联交易 合同效力 内部交易 监管豁免

【摘要】：关联交易是上市商业银行实施合法、合规管理的重要领域。在关联交易具体管理制度方面,我国对商业银行授信和非授信关联交易的管理都有需要改进之处。从国内关联交易监管制度的架构看,目前多套制度并行的格局,造成了监管资源重置、金融机构合规成本高等弊端,并且各监管规则之间也不尽协调。长远来讲,我国商业银行关联交易规则应当在监管程度上采取有所区别的精细化管理,在禁止类、限制类的规则之外,增加有关豁免监管的规定,以妥善处理监管制度的成本和效益的平衡。
[Abstract]:......
【作者单位】： 中国工商银行;中国人民大学;
【分类号】：F832.33
【正文快照】： 关联交易利弊兼具的二重性导致对其立法和监管相对复杂,简单化的禁止虽一度存在过,但很快即被取消。1从法律效力上讲,现有合同法效力规则能否恰当地适用于关联交易合同,在理论上已经有所争论。从对金融领域关联交易的监管来看,银行业、证券业和保险业均存在关联交易方面的监

【参考文献】

相关期刊论文 前2条

1 董安生;张保华;;缺失的合同效力规则——论关联交易对传统民法的挑战[J];法学家;2007年03期

2 黎四奇;欧盟对金融集团内部交易及风险集中的监管[J];国际金融研究;2001年11期

【共引文献】

相关期刊论文 前10条

1 方传刚;丁川;蒋榕;;金融控股公司内部交易监管[J];安徽农业大学学报(社会科学版);2010年06期

2 方洁,漆腊应;地方金融控股公司发展模式研究[J];财贸经济;2004年07期

3 姚辉;;民商法学的突破与坚持[J];法学家;2008年01期

4 赵钱龙;;金融控股集团关联交易的风险及监管研究[J];广东财经职业学院学报;2007年06期

5 陈红艳;;我国商业银行贷款过度集中的生成机制与对策研究[J];南方金融;2008年06期

6 董安生;;中国资本市场改革法律问题研究[J];甘肃社会科学;2008年05期

7 梁松,王建军;金融集团组织模式构造及其效率问题探讨[J];黑河学刊;2005年03期

8 樊涛;;我国商行为制度的评判与重构——兼论与法律行为制度的区别[J];河南师范大学学报(哲学社会科学版);2008年05期

9 李昀;合并报表与金融控股公司资本充足性监管[J];金融会计;2004年05期

10 张强,曾宪冬;金融混业经营新趋势下设立监管“防火墙”的思考[J];金融研究;2003年09期

相关博士学位论文 前7条

1 陈建超;银行综合经营风险管理研究[D];西南财经大学;2008年

2 刘鑫;关联公司法律问题研究[D];吉林大学;2010年

3 金震华;各国银行不良资产处置与防范的法律问题比较研究[D];华东政法大学;2008年

4 魏方;金融控股公司法律问题研究[D];中国政法大学;2002年

5 邢桂君;中国商业银行混业经营的研究[D];东北农业大学;2002年

6 余保福;银行业关联交易及其规制研究[D];西南财经大学;2007年

7 陈红艳;我国商业银行信贷集中及其风险研究[D];河海大学;2007年

相关硕士学位论文 前10条

1 张熠一;我国产融结合型金融控股公司的法律规制研究[D];西南政法大学;2011年

2 田丽;论我国金融控股公司的风险及防范对策[D];山东大学;2011年

3 许娇;国际金融信息服务法律规制研究[D];西南政法大学;2010年

4 苏继成;关联交易公正性的实体审查和程序审查[D];内蒙古大学;2010年

5 吴莉萍;金融集团内部关联交易的法律规制研究[D];西南财经大学;2008年

6 郭勤华;不公允关联交易的认定与中小股东的权利救济[D];上海交通大学;2009年

7 牟联光;关联交易法律规制基点之探析[D];上海交通大学;2009年

8 乐小宁;经理篡夺公司机会法律问题研究[D];湖南大学;2010年

9 黎义;我国商业银行大额授信风险的法律规制研究[D];湖南大学;2010年

10 李斐然;商业银行贷款集中度风险管理研究[D];山西财经大学;2010年

【二级参考文献】

相关期刊论文 前2条

1 陈萌;关联交易非关联化的主要形式及防治措施[J];西南金融;2004年08期

2 贾军;非正当关联交易侵权责任分析[J];法学论坛;2004年03期

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 邹雄;深市2003年关联交易统计分析及政策建议[J];证券市场导报;2004年06期

2 曾力,孟子平;浅析新《规则》对关联交易的规范[J];特区经济;2005年02期

3 刘本燕;试论关联交易对证券市场的影响[J];价格月刊;2005年04期

4 王怀栋,秦江萍;上市公司关联交易监管中存在的问题及完善对策[J];江苏商论;2004年11期

5 司艳萍,杨长青;股份公司关联交易泛滥解析和对策[J];广西民族学院学报(哲学社会科学版);2001年S2期

6 彭元正;给关联交易支招——CNPC上市与未上市部分关联交易透析[J];石油企业管理;2001年06期

7 何俭亮;论上市公司的关联交易及其监管[J];证券市场导报;2002年01期

8 查明;要加强对关联交易的监管力度[J];金融信息参考;2002年11期

9 巴曙松,陈华良;证券投资基金关联交易的国际比较及其借鉴[J];东北财经大学学报;2004年01期

10 吴勋,李彬;对我国上市公司关联交易监管体系的探讨[J];中国会计电算化;2004年07期

相关会议论文 前10条

1 彭正银;季文雅;;基于关联方网络的关联交易研究[A];2006全国复杂网络学术会议论文集[C];2006年

2 赵霞;;跨国公司关联交易对外汇管理提出了挑战[A];2007环渤海区域金融合作发展研讨会论文集[C];2007年

3 金永红;薛婷婷;王晖军;;金融类上市公司并购绩效的实证研究[A];中国经济60年 道路、模式与发展：上海市社会科学界第七届学术年会文集（2009年度）经济、管理学科卷[C];2009年

4 肖珉;沈艺峰;;双重代理视角下的关联交易——基于1230份公司治理自查报告的研究[A];第三届（2008）中国管理学年会论文集[C];2008年

5 张为国;翟春燕;;上市公司变更募集资金投向的实证研究[A];中国会计学会第六届理事会第二次会议暨2004年学术年会论文集（上）[C];2004年

6 陈晓;王琨;;从关联交易透视国有股改革的可行之路——来自深圳证券交易所上市公司的实证证据[A];公司财务研讨会论文集[C];2004年

7 项先权;;上市公司中小股东权益保护[A];中华全国律师协会公司法专业委员会2009年年会论文集[C];2009年

8 仲崇玉;;国有企业整体上市的金融风险及商法保障[A];中国商法年刊（2008）：金融法制的现代化[C];2008年

9 韩传模;;关联方交易监管规范的理性分析[A];新经济环境下的会计与财务问题研讨会论文集[C];2002年

10 吴弘;;我国证券投资信托的现实问题及立法对策[A];中国商法年刊第三卷（2003）[C];2003年

相关重要报纸文章 前10条

1 记者 浩民 中国人民大学信托与基金研究所 邢成;关联交易风险不容小觑[N];中国证券报;2005年

2 本报记者 张友;云南铜业关联交易“剪不断,理还乱”[N];21世纪经济报道;2008年

3 证券时报记者 仁际宇;精工钢构签署两项关联交易合同[N];证券时报;2008年

4 本报记者 彭友;建发股份两笔关联交易逾20亿元[N];上海证券报;2009年

5 本报记者 罗三秀;关联交易支撑三元股份业绩增长 如何与大股东分割三鹿资产方案待定[N];证券日报;2009年

6 储韵;邮储银行规范关联交易[N];中国邮政报;2009年

7 本报记者 钱秋臣;泰山石油关联交易议案再次被否[N];中国证券报;2010年

8 朱宏春;关联交易管理:完善公司治理的重要环节[N];中国城乡金融报;2009年

9 商报记者 张陵洋;旭飞投资无奈自曝关联交易[N];北京商报;2010年

10 记者 徐锐　编辑 邱江;求解关联交易 亚星化学拟购欧莱化学股权[N];上海证券报;2010年

相关博士学位论文 前10条

1 潘鸿;中国资本市场上市公司购并的动机和利益转移模式研究[D];上海交通大学;2006年

2 邓建平;股份制改造、公司治理与效率[D];电子科技大学;2007年

3 方桂荣;投资基金监管法律制度研究[D];重庆大学;2008年

4 陈家琰;中国上市公司监管研究：理论与经验分析[D];天津大学;2008年

5 黄满池;基于股权分置改革的上市公司并购问题研究[D];湖南大学;2008年

6 危兆宾;中国上市公司中小投资者权益保护制度研究[D];辽宁大学;2009年

7 王安乐;国有企业集团资产证券化研究[D];华中科技大学;2008年

8 张烨;金融控股集团的效应研究[D];复旦大学;2004年

9 胡延平;内地与香港证券市场政府规制的比较研究[D];辽宁大学;2006年

10 金震华;各国银行不良资产处置与防范的法律问题比较研究[D];华东政法大学;2008年

相关硕士学位论文 前10条

1 顾韧;股权分置改革对关联交易的影响[D];复旦大学;2008年

2 李华良;兴业银行某分行集团客户关联交易授信风险控制研究[D];湖南大学;2009年

3 张颖;商业银行关联交易风险控制研究[D];河北大学;2008年

4 石莹;上市公司关联交易研究：来自2002年报的经验证据[D];清华大学;2004年

5 刘永;我国上市公司关联交易治理研究[D];山东大学;2009年

6 赵舒婷;我国上市公司关联交易与大股东侵占问题研究[D];暨南大学;2008年

7 张伟;关联企业的银行信用风险控制研究[D];复旦大学;2008年

8 郭晓娜;中国金融集团监管问题研究[D];首都经济贸易大学;2009年

9 高新华;整体上市后上市公司关联交易影响因素分析[D];西南交通大学;2010年

10 王晶;我国上市公司关联交易对盈余价值相关性影响的实证研究[D];西安电子科技大学;2010年

，

本文编号：1355626