证券公司发展中的问题与对策研究

发布时间：2018-02-03 15:27

  本文关键词： 证券公司 证券公司业务 证券公司内控机制　出处：《金融理论与实践》2012年02期 　论文类型：期刊论文

【摘要】：随着证券市场的发展,证券公司普遍面临着一些外部和内部问题,主要问题有:与《证券法》相配套的法律法规缺乏;业务范围窄,抗风险能力差;内控机制不足等。对此,需要监管部门适时出台相关配套法律法规,需要证券公司培育自身特色与扩大业务并重,加强内控机制建设,明确发展战略,实施管理创新。
[Abstract]:With the development of the securities market, securities companies are facing some external and internal problems, the main problems are: lack of supporting laws and regulations "Securities Law"; the business scope is narrow, the anti risk ability is poor; the lack of internal control mechanism. In this regard, the authorities need timely introduction of relevant laws and regulations, securities companies need to cultivate with its own characteristics and expand the business to pay equal attention to, strengthen internal control mechanism, a clear development strategy, implementation and management innovation.

【作者单位】： 河南工业大学;
【基金】：河南工业大学高层次人才基金项目,编号2011BS002
【分类号】：F832.39
【正文快照】： 一、证券公司发展中面临的主要问题(一)与《证券法》相配套的法律法规缺乏国内证券公司参照的证券市场法律主要有《证券法》、《公司法》、《投资基金法》,行政法规包括《监管条例》、《处置条例》等一系列法律法规和规章制度。目前的法律法规较为严格地规范了证券市场交易事

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