投资基金管理人不当行为与处罚研究

发布时间：2018-05-28 16:08

  本文选题：基金管理人 + 不当行为　； 参考：《开放导报》2012年03期

【摘要】：为了保护基金持有人的利益,欧美国家对投资基金管理者不当行为的法律约束,比证券市场的对等交易更为严格。中国基金业在发展过程中存在契约精神缺失、经济主体对政府信用过度依赖、法律监管不完善等问题,达不到履行信托责任的基本要求。因此,除了依靠法律对基金管理人不当行为进行约束,还要利用出资人对自身利益保护的内在要求,在法律层面对适当的基金治理结构进行规制,减少不完全契约的不确定性。
[Abstract]:In order to protect the interests of fund holders, the European and American countries have more stringent legal restrictions on the misbehavior of investment fund managers than the reciprocal trading in the securities market. There are some problems in the development of Chinese fund industry, such as lack of contract spirit, excessive reliance on government credit, imperfect legal supervision and so on, which can not meet the basic requirements of fulfilling trust responsibility. Therefore, in addition to relying on the law to restrict the improper behavior of the fund manager, we should make use of the inherent requirements of the investors to protect their own interests, regulate the appropriate fund governance structure in the legal level, and reduce the uncertainty of the incomplete contract.
【作者单位】： 广西大学商学院;华南理工大学工商管理学院;
【基金】：教育部人文社会科学项目“基于多重分形理论的基金投资风格漂移风险测度与控制研究”(10YJA630131)的阶段性研究成果之一
【分类号】：D922.28;F832.51

【参考文献】

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【共引文献】

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本文编号：1947350