美国反洗钱“长臂管辖”的渊源与演变

发布时间：2022-08-24 00:13

　　2008年次贷危机后,反洗钱逐步成为金融监管跨境执法的重点关注对象,而长臂管辖原则这一具有"单边主义"色彩的管控手段,成为美国反洗钱跨境执法的重要工具。本文回顾了美国反洗钱长臂管辖原则的来龙去脉,梳理了长臂管辖的三类适用情形和四种判定原则,并对2008～2018年间45家机构54次遭受美国1亿美元及以上的反洗钱巨额处罚的案例进行了归纳分析。通过分析,本文发现美国反洗钱处罚具有处罚主体的"交叉性"、涉嫌类罪的"行业性"和处罚金额的"威慑性"三大特征。鉴此,本文提出了持续完善我国反洗钱域外管辖、持续研究国外长臂管辖的实际判例以及密切关注美国反洗钱执法的新变化等政策建议。 

【文章页数】：17 页

【文章目录】：
一、引言
二、美国“长臂管辖”溯源
    （一）美国长臂管辖的由来与跨州应用
    （二）美国长臂管辖的跨境使用
三、美国“长臂管辖”的内涵
    （一）长臂管辖的属人原则
        1. 传统意义之美国人
        2. 兼顾意义之美国境内的人
        3. 长臂意义之美国管辖的人
    （二）长臂管辖的属地原则
        1. 传统意义之美国境内（的美国人）
        2. 延伸意义之美国境外（的美国人）
        3. 扩展意义之美国境内（的外国人）
        4. 长臂意义之美国境外（的外国人）
    （三）长臂管辖的双属原则
    （四）长臂管辖的例外原则
四、美国反洗钱监管的“长臂管辖”案例分析
    （一）基于国别的分析
    （二）基于罪名的分析
    （三）基于行业的分析
        1. 基于金融业的分析
        2. 基于非金融业的分析
    （四）基于时间的分析
五、美国反洗钱“长臂管辖”监管的主要特征
    （一）处罚主体的“交叉性”
    （二）涉嫌类罪的“行业性”
    （三）处罚金额的“威慑性”
六、结论与启示


【参考文献】：
期刊论文
[1]跨国知识产权诉讼中的长臂管辖及应对[J]. 丁文严.  知识产权. 2018(11)
[2]美国金融监管放松改革的影响与启示研究——《经济增长、监管放松与消费者保护法案》评析[J]. 杨明.  金融监管研究. 2018(08)
[3]美国巨额监管处罚的主体、对象、内容与趋势——基于2007～2017年处罚金额过亿美元的典型案例分析[J]. 尚微,蔡宁伟.  西南金融. 2018(05)
[4]美国反洗钱监管案例研究[J]. 王元元,党晓军,张昀,徐珊珊,刘晨晨,王旭磊.  西部金融. 2018(03)
[5]商业银行合规风险管理内涵解析与改进路径[J]. 蔡宁伟.  金融监管研究. 2017(12)
[6]长臂管辖效果辨正及对我国的启示[J]. 张丝路.  甘肃社会科学. 2017(05)
[7]美对我滥用“长臂管辖”及其应对[J]. 徐超,单超.  世界社会主义研究. 2017(06)
[8]刍议我国涉外管辖权缺陷及完善构想——以包头空难和美国长臂管辖为视角[J]. 牛军,钱鹏,张义,骆单丹,张曼迪.  中国民航飞行学院学报. 2016(05)
[9]美国反洗钱:银行被充当侦探（下）[J]. 仇京荣.  当代金融家. 2015(03)
[10]美国民事诉讼管辖权探究——兼论对Personal Jurisdiction的翻译[J]. 王学棉.  比较法研究. 2012(05)



本文编号：3678742