我国大宗商品电子交易市场监管问题研究

发布时间：2020-03-29 18:55

【摘要】：我国大宗商品电子交易市场自1997年建立以来,随着经济的不断发展,市场数量和交易规模均呈现快速增长的态势。行业快速发展的同时风险事件频发,违法、违规经营屡禁不止,如何引导、规范大宗商品电子交易市场成为当前监管的重点和难点。自2011年起,国家开始加强对大宗商品电子交易市场的监管,主要体现在颁布了一系列规范性文件,组建部际联席会议统筹全国的清理整顿工作。这些措施对于肃清行业乱象起到了一定作用,但规范的市场秩序仍未形成,部分违规经营的市场在清理整顿之后死灰复燃,暴露出现有监管仍存在许多问题。本文通过介绍大宗商品电子交易市场的定义及其在我国的发展历程与功能,梳理市场的发展现状及监管现状,总结出当前监管中存在的问题,进而提出完善我国大宗商品电子交易市场监管的建议。本文正文共分为四个章节:第一部分,我国大宗商品电子交易市场的概述。首先,对我国大宗商品电子交易市场的定义予以明确,其交易标的为大宗商品,交易方式为电子交易。其次,对我国大宗商品电子交易市场发展的历程进行简要回顾。最后,总结出我国大宗商品电子交易市场的功能,包括提升现货、为期货市场培育交易品种、价格发现和套期保值功能。第二部分,简要介绍了我国大宗商品电子交易市场的发展现状及监管现状。首先,从市场现有规模及发展趋势、行业及地域分布、交易模式方面阐述了我国大宗商品电子交易市场的发展现状及监管现状。其次,梳理了我国大宗商品电子交易市场的立法现状,对主要的监管规则进行了介绍。最后,从中央和地方两个层级对现有监管体系现状进行分析。第三部分,总结我国大宗商品电子交易市场监管中存在的问题。首先,指出我国大宗商品电子交易市场监管立法亟待完善,主要包括立法层级不高、现有规则无法满足监管需求、投资者适当性相关立法缺失三方面的问题。其次,现有监管体系有待完善,长效监管机制尚未建立,中央层面权责划分不明,地方监管主体权责设计不合理。再次,监管执法存在不足,常态的监管执法工作机制尚未建立,地方政府对监管政策的执行力度不够,地方政府实时监管不到位。最后,行业自律有待提升,行业协会自身建设有待加强,尚未充分发挥其自律监管的作用。第四部分,提出完善我国大宗商品电子交易市场监管的建议。首先,应当完善大宗商品电子交易市场的监管立法,提高立法层级,制定系统化的法律法规,修订现有监管规则以满足新的监管需求,从立法上建立投资者适当性制度。其次,应建立权责分明的长效监管机制,重新划分地方政府的监管权限。再次,建立完善的行业准入制度,提高设立交易市场的条件,设立交易商和代理商准入门槛,建立从业人员资格认定制度。第四,应当进一步提升监管执法水平,建立交易数据实时报送制度,建立区域统一结算制度,将软件供应商纳入监管范畴。最后,要充分发挥行业协会的自律监管作用,完善行业协会自身建设,提升行业协会的地位和影响力。
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F724.6;F724.5

【参考文献】