基于Citespace的我国反洗钱研究特征及前沿热点探析

发布时间：2020-12-11 08:52

　　本文对2000—2019年CNKI数据库中的反洗钱相关研究文献进行统计分析,描述我国反洗钱领域的研究历程和特征。我国反洗钱研究文献量呈现先升后降的态势,研究主体多为高校和人民银行。研究热点领域集中在洗钱犯罪、商业银行和反洗钱法等方面,研究前沿趋势为互联网金融、虚拟货币和数字货币等。 

【文章来源】：武汉金融. 2020年09期 第65-71页 北大核心

【文章页数】：7 页

【部分图文】：

2000—2019年我国反洗钱研究发文数量及增量

为获得我国反洗钱领域研究趋势的详细演进情况及前沿主题，本文进行关键词的爆发性探测（Burst Detection），并按突变词开始突变的时间正序排列出了突变强度排名前58位的突变词，其突变强度及突变时间的分布等情况如图4所示。其中，突变的起止时间指的是在这一时间段内，该关键词的出现频次较高，明显和其他时间段不同，图中用粗线条表示。可以看出，突变强度排名靠前的关键词是洗钱风险、反洗钱法、洗钱犯罪、互联网金融、洗钱活动和风险为本等。结合突变时间的分布，本文认为我国在反洗钱方面的研究演进历程大致可以划分为三个阶段。第一阶段（2000—2006年）。这一阶段我国《反洗钱法》尚未实施，国内反洗钱研究主要集中在洗钱渠道、洗钱犯罪的控制、洗钱罪的认定和反洗钱立法等方面。代表性的关键词是“洗钱犯罪”“犯罪收益”“地下钱庄”“金融机构”“商业银行”“金融机构反洗钱规定”和“立法完善”等。

本文将时间切片设置为1年，节点类型选择“Keyword”，阈值选择Top50，避免图谱过于混乱和庞大，使用寻径网络算法（Pathfinder），修剪合并网络，其他为默认设置，对同类词进行合并(3)，得到节点为205、连线为253的关键词共现图谱（见图2）。其中，反洗钱的节点最大，出现频次最高，其次是洗钱。多数节点都和反洗钱共现，并且金融机构、商业银行和反洗钱之间的连接强度均较大，与我国反洗钱义务机构主要为金融机构以及我国金融体系是银行主导型的国情相符。表2列出了图中出现频次在20次以上的18个高频关键词及其中心性情况。从中可以看出，反洗钱、洗钱、金融机构、洗钱犯罪、金融、财政金融、反洗钱法、洗钱罪和商业银行出现的频次在60次以上，是近二十年来我国学者使用最多的一批关键词。客户身份识别的中介中心性最高（0.47），共有11个关键词的中心性在0.10以上，如洗钱、洗钱犯罪、反洗钱法、商业银行、洗钱风险和可疑交易等，兼具高频和高中心性的特征，成为我国反洗钱领域最热点的核心关键词。部分高中心性关键词的出现频次低于20次，是因为学者开始研究的时间较晚，如虚拟货币（2012）、中资银行（2016），可能是新出现的研究热点。

【参考文献】：
期刊论文
[1]商业银行洗钱风险自评估现状及监管对策[J]. 杜朝运,王建胜.  征信. 2019(07)
[2]论虚拟货币反洗钱和反恐怖融资监管的策略[J]. 兰立宏,庄海燕.  南方金融. 2019(07)
[3]金融机构客户受益所有人身份识别问题研究[J]. 邓凤姣,马洁.  武汉金融. 2019(05)
[4]比特币洗钱犯罪的刑事治理[J]. 时延安,王熠珏.  国家检察官学院学报. 2019(02)
[5]恐怖融资反洗钱监管应加强[J]. 菅雪松.  中国金融. 2019(01)
[6]第三方支付机构洗钱风险的评估方法研究[J]. 丁佳,封思贤.  金融发展研究. 2018(12)
[7]恐怖融资的情报监管机制研究[J]. 王沙骋.  中国软科学. 2018(06)
[8]上海合作组织成员国反恐怖融资情报国际合作研究[J]. 兰立宏.  情报杂志. 2018(07)
[9]反洗钱视角下受益所有权及透明度标准研究[J]. 夏金鹤.  武汉金融. 2018(06)
[10]新时代银行国际化风险[J]. 唐建伟.  中国金融. 2018(05)



本文编号：2910240