科技型中小企业研发人员股权激励研究

发布时间：2017-10-19 03:10

  本文关键词：科技型中小企业研发人员股权激励研究

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【摘要】：科技型中小企业已成为我国经济发展的重要力量,其凭借着自身的技术优势和灵活的运行机制取得了优异的成绩。研发人员作为企业的核心技术人员,是科技型中小企业发展的核心力量和获得竞争优势的根本保证。因此如何最大限度激发研发人员的积极性,为企业创造最大的效益已成为各个企业面临的关键问题。激励的方式有很多种,本文所研究的股权激励具有长期激励效果,它将研发人员的利益与企业的利益联系在一起,在改善公司治理结构和促进业绩提升方面做出了巨大贡献。本文的写作旨在为我国科技型中小企业股权激励实施提出些许有价值的参考和建议,为科技型中小企业股权激励的实施贡献自己的力量。本文通过文献研究、调查研究和实证分析的研究方法,对科技型中小企业研发人员股权激励进行系统的分析。本文的研究内容包括理论研究、实证研究、结论建议三大部分。第一部分是理论研究,首先界定研究范畴,通过对研发人员股权激励的相关理论及研究动态进行了综述,分析研究内容并构造全文的研究框架,猜想研究结果；接着,基于研发的不确定性对科技型中小企业研发人员股权激励进行了动态博弈分析,分析影响股权激励力度的相关因素。第二部分是实证研究,首先通过对科技型中小企业的高管和研发人员的调研,对我国科技型中小企业实施股权激励的现状、存在的问题、面临的障碍和需要怎样的政策配套等作了详细的分析；然后结合理论与调研提出实证假设,以创业板的科技型企业作为样本数据,分析股权激励力度对企业绩效和研发人员工作成果的影响效应。第三部分是结论建议,结合调研和实证的结果,针对我国科技型中小企业研发人员股权激励的实施所面临的诸多问题提出相关建议。通过系统研究,得出以下结论：1、在实证研究中得出股权激励比例与企业的绩效和研发人员的工作成果有正相关关系。股权激励力度越大,股权激励的实施效果越好；2、从问卷调研和实地访谈中看出我国科技型中小企业股权激励的实施面临的主要障碍有研发人员的绩效的确立问题、相关配套政策不完善、股权激励比例设置缺乏专业指导、企业股权稀释领导人信心不足等。提出需要在合理范围内提高股权激励比例；完善研发人员的绩效考核体系；完善配套政策和法律环境；设立股权激励咨询机构和理财机构以及推进场外交易市场的建设等。
【关键词】：股权激励 科技型中小企业 研发人员 调研 激励效应
【学位授予单位】：西南交通大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F272.92;F276.44;F224.32
【目录】：

• 摘要6-7
• abstract7-12
• 第1章 绪论12-24
• 1.1 研究背景意义12-13
• 1.2 股权激励理论基础13-15
• 1.2.1 激励理论13
• 1.2.2 委托代理理论13-14
• 1.2.3 人力资本理论14
• 1.2.4 团队生产理论14-15
• 1.2.5 博弈论15
• 1.3 国内外研究现状15-19
• 1.3.1 影响因素的研究16-17
• 1.3.2 激励原则的研究17
• 1.3.3 股权激励模式的研究17-18
• 1.3.4 股权激励实施效果的研究18-19
• 1.3.5 股权激励实施中盈余管理的行为19
• 1.4 股权激励的法律基础19-22
• 1.4.1 《公司法》和《证券法》19-20
• 1.4.2 上市公司股权激励的规定20
• 1.4.3 高新技术企业股权激励的法律规定20-22
• 1.5 研究方法内容及技术路线22-24
• 1.5.1 研究方法和内容22-23
• 1.5.2 技术路线23-24
• 第2章 科技型中小企业研发人员股权激励综述24-31
• 2.1 科技型中小企业及其特征24-25
• 2.1.1 科技型中小企业的界定24
• 2.1.2 科技型中小企业的特征24-25
• 2.2 研发人员及其特征25-27
• 2.2.1 研发人员的界定25
• 2.2.2 研发人员的特征25-26
• 2.2.3 研发人员工作的需求26-27
• 2.3 科技型中小企业股权激励基本要素27-31
• 2.3.1 激励对象27
• 2.3.2 股权激励模式27-29
• 2.3.3 股权激励数量29
• 2.3.4 行权价格29-30
• 2.3.5 股权激励的时间30
• 2.3.6 股票和购买资金来源30-31
• 第3章 研发人员股权激励的动态博弈分析31-35
• 3.1 博弈论的理论基础31
• 3.1.1 概念31
• 3.1.2 博弈的基本要素31
• 3.2 科技型中小企业和研发人员的博弈分析31-32
• 3.3 最优股权激励模型32-35
• 3.3.1 模型的建立32-33
• 3.3.2 最优决策求解33-34
• 3.3.3 结论分析34-35
• 第4章 科技型中小企业研发人员实施股权激励的调研分析35-42
• 4.1 调研目的35
• 4.2 调研问卷35-39
• 4.2.1 调研问卷设计35
• 4.2.2 调研问卷分析35-39
• 4.3 调研访谈39-40
• 4.3.1 四川西南交大铁路发展有限公司39
• 4.3.2 四川天佑归谷科技有限公司39-40
• 4.3.3 四川西冶新材料有限公司40
• 4.4 科技型中小企业实施股权激励面临的问题40-42
• 第5章 股权激励的实证研究42-53
• 5.1 研究设计42-45
• 5.1.1 提出假设42
• 5.1.2 样本选择42-43
• 5.1.3 变量选择43-44
• 5.1.4 模型设计44-45
• 5.2 描述性分析45-46
• 5.3 回归分析46-52
• 5.3.1 相关分析46-47
• 5.3.2 异方差检验47-49
• 5.3.3 回归分析49-51
• 5.3.4 滞后性检验51-52
• 5.4 本章小结52-53
• 第6章 关于有效实施研发人员股权激励机制的建议53-57
• 6.1 公司层面53-54
• 6.1.1 合理提高股权激励比例53
• 6.1.2 完善企业的绩效考核体系53-54
• 6.2 政府层面54-57
• 6.2.1 完善配套法律环境54-55
• 6.2.2 引导和规范科技成果的产权交易55
• 6.2.3 设立股权激励咨询和理财机构55-56
• 6.2.4 推进场外交易市场建设56-57
• 结论57-58
• 致谢58-59
• 参考文献59-63
• 附录63-66
• 附录一：科技型中小企业研发人员股权激励调查问卷63-65
• 附录二：样本数据65-66

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