专利联盟经济效率与反垄断政策启示

发布时间：2020-08-27 13:27

【摘要】：从1856年美国第一个专利联盟的出现以来,专利联盟这一组织形式便逐渐进入了公众的视野,期间历经了曲折的发展历程,但后于20世纪90年代在高新技术产业领域重新兴起。在高新技术产业中,专利联盟这一组织能够有效解决“专利丛林”的问题,所以受到了企业的广泛青睐,也成为一些发达国家推动高新技术产业发展的重要工具之一。我国国内自2002年经历了DVD专利联盟的事情后,才逐渐的意识到专利联盟在高新技术产业中的重要性。当前我国一些高新技术产业中专利联盟组织不断出现,为了促进我国专利联盟的健康发展和避免国外专利联盟可能对我国相关产业带来的不当侵害,对于专利联盟的经济效率以及反垄断规制的研究就显得极为重要。本文从市场结构的角度出发,考虑存在溢出效应时,仅含有互补性专利组成的专利联盟是否具有经济效率。研究的主要工作如下:首先对专利联盟的国内外研究文献、相关理论以及美、日和欧盟的专利联盟反垄断法律法规进行了梳理;第二,基于纵向市场结构理论将市场结构进行划分,主要分为纵向分离和纵向一体化两种市场结构,分别对单独许可、不完全专利联盟和完全专利联盟这三种情况在不同市场结构下的静态效率进行比较分析;第三,依据上面的市场划分,分别对单独许可、不完全专利联盟和完全专利联盟这三种情况在不同市场结构下的动态效率进行比较分析;第四,利用国内电子通信领域典型的TD-SCDMA专利联盟的数据,对其进行案例分析,讨论该联盟的实际影响。研究结论主要有以下几点:(1)专利联盟在不同的市场结构下会产生不同的静态效率,且并不总是具有静态效率;(2)除了在纵向分离市场结构,且上游厂商为双寡头时,随着下游厂商数目的增加,专利联盟不具有动态效率,其它情况下专利联盟总是具有动态效率的;(3)专利联盟的经济效率会受到市场结构,市场中上下游厂商数目以及溢出效应的影响,且影响较大。根据本文的主要结论,对专利联盟的反垄断规制主要提出两点启示:(1)专利联盟的反垄断审查需要考虑所涉及的专利联盟中联盟成员所处的竞争环境和纵向市场结构的特征;(2)在对专利联盟的反垄断规制里,还应该考虑溢出效应及产业特性的影响。
【学位授予单位】：合肥工业大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F204
【图文】：

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图 5.1 TD-SCDMA 专利联盟组建前后几个主要成员的专利申请总量变化图（数据来源于 SIPO 官网）igure 5.1 Changes in the total number of patent applications of several maj members before and after the establishment of the TD-SCDMA Patent All obtained from the official website of the State Intellectual Property Office图 5.1 可以看出，TD-SCDMA专利联盟组建后，成员的 H04类专利增长，虽然中间有下降趋势，但每年专利申请量仍然处于较高水平建专利联盟后，H04 类的专利申请量增幅达到了 55%，这说明专利内成员的创新行为是有促进作用的，为了对此进行验证，本文将专后的专利申请量进行 wilcoxon 秩和检验，原假设设定为联盟组建前是来自同一个总体，其分布相同，如果结果拒绝了原假设，那么认后的创新行为是来自不同的总体，说明组建专利联盟对企业的创新的。利用 stata 14.0软件进行 wilcoxon 秩和检验，将 1995-2001年的对照组，2002-2016 年的专利数据作为实验组，得出结果如下表 5

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假定加入联盟前后华为的创新行为属于同一个分布，来自同一个总体，将专利联盟将图5.2 中 1995-2001 年华为的专利申请数据作为对照组，图 5.3 中 2002-2017 年的为实验组，利用 stata 14.0 软件进行 wilcoxon 秩和检验，结果如下表 5.2所示，从下表 5.2 可知，其 z 值为-2.366，且在 5%的显著水平上拒绝原假设，表明这两组数据是属于不同的分布，即华为加入 TD-SCDMA 专利联盟后对其 H 类专利申请产生了影响

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图 5.3 华为加入专利联盟后 H04 类专利申请量柱状图igure 5.3 Histogram of patent H04 applications of Huawei after joining thepool 5.2 华为加入 TD-SCDMA专利联盟前后专利申请量 wilcoxon秩和检验结果

【参考文献】