公私合营建设项目融资风险动态评价研究

发布时间：2017-09-19 21:50

  本文关键词：公私合营建设项目融资风险动态评价研究

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【摘要】：公私合营建设项目是当前工程项目管理领域的热点问题之一。而随着我国经济的快速发展,人民生活水平的提高,城市对基础设施的要求也越来越高,而城市基础设施项目大多采用公私合营建设模式。这类项目具有规模大、投入多、时间长的特点,要求该项目融资风险的识别、分担和评价都比一般项目复杂,但目前对公私合营建设项目融资风险的评价的研究,无论在理论上还是在方法上都还有待改善。本文从不完全契约理论出发,针对公私合营建设项目风险的识别、分担和评价进行研究,形成了以“不完全契约理论→融资风险识别→融资风险初步分担→融资风险再分担→融资风险评价→实证分析”为主线的公私合营建设项目融资风险动态评价机制,希望对公私合营建设项目融资风险的评价产生有益的研究。首先,本文在分析公私合营建设项目特点的基础上,通过风险识别方法的对比和不完全契约理论的分析,运用德尔菲法识别出缔约阶段和履约阶段的初步风险,在结合因子分析法将15个风险因素和36个风险影响因素筛减为7个主要风险因素和它包含的19个风险影响因素,建立公私合营建设项目风险识别体系。其次,根据风险分担理论、原则以及项目参与方的风险偏好,建立风险分担流程。继而借助于三参照点理论区别独自承担和共担的风险。对于共担风险,在确定参与方合作性的基础上,建立随机合作博弈模型,得到各参与方分担风险的比例,从而实现各参与方风险的合理分担。再次,对比风险评价方法的优劣,根据公私合营建设项目的特点,建立AHP-模糊综合评价模型确定各参与方的融资风险评价值,明确各参与方承担融资风险的确定性大小,区分各自的权利和义务,保证项目收益最大化。最后,以青岛胶州湾海底隧道项目为例,通过因子分析的风险识别、结合该项目的五大参与方,分析其对风险的偏好程度,套用风险分担流程,区别独自承担和共担的风险,明确风险在公共部门和私营部门之间以及在公共部门内部、私营部门内部的风险分担比例。然后,在层次模糊评价模型的基础上,确定各参与方的融资风险值。依次丰富和验证公私合营建设项目融资风险动态评价理论。本论文通过构建基于不完全契约理论的公私合营建设项目风险识别体系、建立风险分担流程和基于三参照点的风险分担模型、构建基于随机合作博弈的公私合营建设项目共担风险比例模型、建立AHP-模糊综合评价模型确定风险值,探索了一套比较合理的公私合营建设项目融资风险动态评价体系,使公私合营建设项目融资风险在不同阶段各参与方之间获得最优分担并确定融资风险的评价值,依据评价值区分参与方的权利和义务。这有利于各参与方之间对风险评价进行合理把握,为融资风险的预防和控制提供依据。
【关键词】：公私合营建设项目 风险分担流程 不完全契约理论 随机合作博弈 因子分析 AHP-模糊综合评价
【学位授予单位】：青岛理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F283
【目录】：

• 摘要8-10
• Abstract10-12
• 第1章 绪论12-23
• 1.1 研究背景和意义12-14
• 1.1.1 研究背景12-13
• 1.1.2 研究意义13-14
• 1.2 国内外研究现状14-19
• 1.2.1 融资风险分担的研究现状14-17
• 1.2.2 项目融资风险评价研究现状17-18
• 1.2.3 研究现状评述18-19
• 1.3 研究内容与方法19-22
• 1.3.1 研究内容19-20
• 1.3.2 研究方法20-21
• 1.3.3 技术路线图21-22
• 1.4 创新点22-23
• 第2章 公私合营建设项目融资风险识别23-31
• 2.1 公私合营建设项目的特点23-24
• 2.2 融资风险识别方法的选择24-26
• 2.3 基于不完全契约理论的融资风险阶段划分26-29
• 2.3.1 不完全契约理论26-27
• 2.3.2 融资风险识别的阶段划分27-29
• 2.4 基于因子分析的融资风险体系指标筛选方法29-30
• 2.5 本章小结30-31
• 第3章 公私合营建设项目融资风险初步分担31-40
• 3.1 风险分担理论及原则31-33
• 3.2 公私合营建设项目利益主体33-34
• 3.3 融资风险分担流程34-37
• 3.4 公私合营建设项目融资风险初步分担理论及模型37-39
• 3.4.1 三参照点理论37-38
• 3.4.2 基于三参考点理论的融资风险分担模型38-39
• 3.5 本章小结39-40
• 第4章 公私合营建设项目融资风险再分担40-50
• 4.1 公私合营建设项目利益攸关方的合作性40-41
• 4.2 随机支付合作博弈理论41-43
• 4.3 随机合作博弈融资风险分担模型的建立43-48
• 4.3.1 随机合作博弈模型43-44
• 4.3.2 公私合营建设项目主体的Shapley值44-45
• 4.3.3 公私合营建设项目融资风险最优分担模型的建立45-47
• 4.3.4 模型求解及分析47-48
• 4.4 本章小结48-50
• 第5章 公私合营建设项目融资风险的模糊综合评价50-58
• 5.1 公私合营建设项目融资风险评价方法50-52
• 5.2 层次分析—模糊综合评价法理论52-53
• 5.2.1 层次分析法52
• 5.2.2 模糊综合评价法52-53
• 5.2.3 AHP-模糊综合评价53
• 5.3 AHP-模糊综合评价模型53-57
• 5.3.1 层次分析法确定权重53-55
• 5.3.2 模糊综合评价确定公私合营建设项目融资风险数55-57
• 5.4 本章小结57-58
• 第6章 实证分析58-73
• 6.1 项目背景58
• 6.2 青岛胶州湾隧道项目融资风险识别58-62
• 6.3 青岛胶州湾项目融资风险的分担62-66
• 6.3.1 青岛胶州湾项目融资风险的初步分担62-64
• 6.3.2 青岛胶州湾项目共担融资风险比例划分64-66
• 6.4 青岛胶州湾项目融资风险的评价66-73
• 第7章 总结与展望73-75
• 7.1 总结73-74
• 7.2 展望74-75
• 参考文献75-79
• 攻读硕士学位期间论文发表及科研情况79-80
• 致谢80

【参考文献】

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本文编号：884134