证券市场跨境监管研究——以EMMoU为视角

发布时间：2020-11-18 15:32

　　 随着中国金融市场的逐步开放,证券市场跨境违法违规行为随之出现,并呈现逐年增加的趋势。为增强国际市场间的跨境监管合作,国际证监会组织在2017年对多边谅解备忘录进行了修订,新增了五项执法权力,形成了加强版的多边谅解备忘录。文章解读了此次改进,以及新增的五项执法合作措施的具体内容及其优势,并在此基础上对我国证券市场的跨境监管问题进行了分析。分析表明,我国证券市场跨境监管存在法律依据过于原则化、证监会执法措施不够完善等问题;另外,目前广泛采用的双边谅解备忘录在制定、实施方面也存在一定的问题。本文最后提出以下建议:增强国内法的可操作性,扩大证监会执法权来完善跨境监管体制;组建专业的合作队伍,提高《证券法》的域外效力;实施"两步走"方案逐步加入加强版的多边谅解备忘录,进一步完善我国证券市场跨境监管。
【文章目录】：
一、引言
二、解读EMMoU
    （一）EMMoU的前身——MMoU
    （二）MMoU到EMMoU的改进
    （三）EMMoU的独特优势
三、我国证券市场跨境监管检视
    （一）跨境监管体制先天不足
        1. 证券市场跨境监管法律基础有待夯实
        2. 中国证监会执法权的不足
    （二）我国在国际监管协作模式与经验方面存在不足
        1. 跨境监管模式亟待完善
        2. 跨境执法协作队伍的专业性有待提升
四、我国证券市场跨境监管完善路径
    （一）完善跨境监管体制：提高国内法的可操作性、扩大中国证监会执法权
    （二）组建跨境监管合作专业队伍
    （三）深化跨境监管国际合作机制
五、结论

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