基金经理个人交易的法律规制研究

发布时间：2020-11-18 19:50

　　 基金经理利益冲突的个人交易不仅严重损害广大基金投资者的利益,而且践踏证券市场的公平原则,侵蚀投资者的投资理念和信心,引发整个基金行业的信任危机,并最终影响证券市场乃至整个国民经济的良好运行与稳定发展。近年来日益严重的基金经理个人交易问题已引起社会的广泛关注。基金经理进行个人交易主要有经济利益的驱使、监管不到位以及违法成本低等方面的原因。而趋于泛滥之势的个人交易也表明监管机构未针对个人交易产生原因的规制措施没有起到根本的遏制作用,一刀切的监管思路并不可行。我国应转变对基金经理个人交易的规制思路,在预防机制方面,应在完善相关法律体系的前提下,区分基金经理的个人交易的类型,允许基金经理无利益冲突的个人交易,并对基金经理实行合理的薪酬分配制度以及适当的奖励惩处制度和声誉激励制度；在监督检查机制方面,对基金经理的监管模式应选择以政府监管为主,充分发挥行业自律的辅助作用,而对基金经理个人交易的日常监管应由基金管理公司通过内部监控来实施,同时还应加强基金经理的信息披露以及建立举报奖励制度来鼓励社会监督；在责任追究方面,应构建民事、行政、刑事三位一体的法律责任追究机制。
【学位单位】：福建师范大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2011
【中图分类】：D922.28;F832.51
【文章目录】：
摘要
Abstract
中文文摘
目录
绪论
    一、选题的理由及意义
    二、国内外对该选题的研究现状
    三、研究的思路及方法
第一章 基金经理个人交易概述
    第一节 基本概念
        一、证券投资基金
        二、基金经理
        三、基金经理个人交易
    第二节 基金经理个人交易的危害性分析
        一、从宏观方面分析
        二、从微观方面分析
第二章 基金经理个人交易的现状及成因分析
    第一节 我国基金经理个人交易的现状
        一、我国基金经理个人交易现状
        二、我国关于基金经理个人交易的法律规定
    第二节 我国基金经理个人交易的成因分析
        一、经济利益驱使
        二、监管不到位
        三、违法成本低
第三章 美、英两国和香港地区对基金经理个人交易的法律规制之比较分析
    第一节 立法方面的比较分析
        一、美国规制基金经理个人交易的法律规范
        二、英国规制基金经理个人交易的法律规范
        三、香港地区规制基金经理个人交易的法律规范
        四、小结
    第二节 监管制度的比较分析
        一、美国关于基金经理个人交易的监管制度分析
        二、英国关于基金经理个人交易的监管制度分析
        三、香港地区关于基金经理个人交易的监管制度分析
        四、小结
    第三节 责任机制的比较分析
        一、美国基金经理个人交易的责任机制
        二、英国基金经理个人交易的责任机制
        三、香港地区基金经理个人交易的责任机制
        四、小结
第四章 我国基金经理个人交易的规制对策
    第一节 预防机制
        一、完善相关法律
        二、细化个人交易类型,对不构成利益冲突的个人交易以疏代堵
        三、建立合理的激励机制
        四、实行金融实名制
    第二节 监督检查机制
        一、政府监管机制
        二、行业协会自律监管机制
        三、基金公司内部监控制度
        四、社会监督机制
    第三节 责任追究机制
        一、民事责任制度的构建
        二、行政责任制度的健全
        三、刑事责任制度的完善
结语
参考文献
攻读学位期间承担的科研任务与主要成果
致谢
个人简历

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本文编号：2889129