第一创业证券投资者利益保护方案设计研究

发布时间：2020-12-08 12:21

　　投资者是证券市场生存和发展的根基,是证券市场核心的要素。投资者利益保护的根本目标是保护投资者信息,提高资源配置效率,实现公司价值最大化,促进证券市场发展。投资者合法利益的保护关系到证券市场的健康、稳定、可持续发展。证券市场只有真正保护投资者利益,才能给投资者投资信心,才能长久发展。然而我国证券市场是一个新兴市场,中小投资者具有从众心理强烈、投资理念不成熟、股东意识和法律意识淡薄的特点,因此常常成为最大的受害者,由此引发了对中小投资者合法利益保护问题的关注。证券公司是投资者进入证券市场的中介服务机构,处于投资者利益保护前沿。做好投资者利益保护,必须突出对证券公司的执业要求,否则投资者利益保护就容易落空。对证券公司而言,投资者利益保护是一种义务与责任,切实履行投资者利益保护制度,可以实现优化投资服务、有效管控风险,提高行业竞争能力。本文着眼于一家证券公司——第一创业证券进行投资者利益保护方案的研究,对投资者利益保护具有重要的现实意义。论文研究第一创业证券投资者利益保护方案,通过投资者利益保护的相关理论的阐述,介绍了国内外投资者利益保护现状及研究情况,通过对第一创业证券投资者利益保护现状、存... 

【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校

【文章页数】：76 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

论文的结构框架图

形成事前、事中、事后的保护路径，最终推动投资者保护水平的提升。投资者保护状况分析框架如图2-5 所示。图 2-5 投资者保护状况分析框架资料来源：中国证券投资保护基金公司《我国资本市场投资者保护状况决定因素、影响途径及评价方法研究》通过研究国外、国内投资者利益保护的情况，为论文的写作汲取了很多宝贵经验，使公司开展投资者利益保护工作有了借鉴对象，通过对这些好的做法、先进经验的提炼，从制度体系、合规管理、信息安全、投诉调解、人员配备等方面出发，为公司设计一套切实可行的投资者利益保护方案。

019年公司组织结构图

【参考文献】：
期刊论文
[1]T+1制度对中小投资者保护效果的实验研究[J]. 周耿,姜雨潇,范从来,王宇伟.  中国经济问题. 2018(06)
[2]加强对中小投资者的保护[J].   宁波经济(财经视点). 2018(12)
[3]证券中小投资者权益保护制度的构建路径[J]. 袁淼英.  暨南学报(哲学社会科学版). 2018(11)
[4]中小投资者权益保护视野下信息披露制度研究[J]. 梁国珠.  现代经济信息. 2018(21)
[5]上市公司大股东隧道行为与中小投资者权益保护——基于企业财务控制视角[J]. 郝艳.  新西部. 2018(21)
[6]董事高管责任保险、中小投资者保护与企业技术创新[J]. 胡国柳,章翔,曾春华.  软科学. 2018(07)
[7]主动退市与中小投资者利益保护——以二重重装为例[J]. 陈彦博.  现代管理科学. 2018(06)
[8]机构投资者能否加强中小股东权益保护——基于股权结构差异视角[J]. 余大志.  产业与科技论坛. 2018(09)
[9]中小投资者权益保护视野下上市公司私有化的监管进路[J]. 潘一豪.  金融教育研究. 2018(02)
[10]控股股东掏空行为与中小投资者保护问题探析[J]. 李俊毅.  山东纺织经济. 2018(03)



本文编号：2905076