私募基金合格投资者制度法律问题研究

发布时间：2021-02-26 13:08

　　本文主要采用比较分析方法研究合格投资者制度。从合格投资者制度的内涵出发,研究合格投资者制度的理论基础,并分析相关影响因素。分析各国及地区合格投资者制度,选取不同的角度进行比较分析。在讨论了中国合格投资者制度建设的现状和存在的不足后,结合前文分析结果提出针对性的法律建议,并积极探讨正在试点的合格境外有限合伙人制度。第一部分是制度内涵分析。本文从私募基金和合格投资者制度等的相关定义和内涵开始分析,梳理了相关制度的发展背景和出发点,为下文分析打下基础。并从法律背景、制度目标、影响因素的角度,整体探究合格投资者制度。并总结合格投资者制度存在和发展的意义。第二部分分析相关国家和地区合格投资者制度。主要从立法模式和具体规则方面出发,分别分析了美国、英国以及亚洲地区如日本、中国台湾、中国香港的合格投资者制度。最后一章是对我国自身合格投资者制度建设的现状分析,并结合中国国情,具体设计合格投资者的区分标准。在此基础上,重点分析正在兴起的境外合格有限合伙人制度,梳理相关问题并提出解决思路。 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导言
第一章 私募基金合格投资者制度概述
    第一节 私募基金合格投资者制度概念分析
        一、私募基金
        二、合格投资者
    第二节 私募基金合格投资者制度探究
        一、私募基金合格投资者制度法律背景
        二、私募基金合格投资者制度目标
        三、私募基金合格投资者制度影响因素
    第三节 合格投资者制度的法律意义
        一、促进私募基金发展
        二、保护投资者利益
第二章 各国私募基金合格投资者制度研究
    第一节 美国私募基金合格投资者制度
        一、美国私募基金合格投资者制度立法模式
        二、美国私募基金合格投资者制度具体规则
    第二节 英国私募基金合格投资者制度
        一、英国合格投资者制度立法模式
        二、英国合格投资者制度具体规则
    第三节 亚洲地区私募基金合格投资者制度
        一、日本私募基金合格投资者制度
        二、中国香港、台湾地区私募基金合格投资者制度
第三章 我国私募基金合格投资者制度现状及建议
    第一节 我国私募基金合格投资者制度的现状
        一、我国私募基金合格投资者制度的相关规定及不足
        二、我国私募基金合格投资者相关问题及发展途径
        三、私募基金“合格投资者”立法建议
    第二节 构建私募基金合格投资者制度中的法律创新
        一、合格境外有限合伙人制度的必要性和可行性
        二、合格境外有限合伙人制度的可行性
        三、合格境外有限合伙人制度的试点
        四、合格境外有限合伙人制度的发展障碍及解决途径
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果


【参考文献】：
期刊论文
[1]中小投资者保护协会法律地位初探[J]. 易文松.  法制与社会. 2010(09)
[2]国外私募股权投资基金的交易退出制度及其借鉴[J]. 吴盼文,吴超,边俊利,王若平.  华北金融. 2009(06)
[3]我国私募证券投资基金立法初探[J]. 彭虹.  河南金融管理干部学院学报. 2009(02)
[4]国际投资法语境中的外商证券投资问题[J]. 罗国强.  社会科学辑刊. 2009(01)
[5]试论证券私募发行规范的适度性[J]. 王峥.  金融与经济. 2008(05)
[6]论我国有限合伙制产业投资基金的建立[J]. 林红垒,蒲涛.  科技经济市场. 2008(04)
[7]我国私募基金投资者利益保护初探[J]. 李晶,李璐菲.  海南金融. 2007(08)
[8]完善我国证券私募制度的初探[J]. 王建文.  华东经济管理. 2006(03)
[9]大力培育合格的机构投资者[J]. 沈炳熙.  中国货币市场. 2004(09)

硕士论文
[1]我国私募股权投资基金法律规制研究[D]. 卢群.西北大学 2010
[2]私募基金法律监管的维度研究[D]. 宋骅.华东政法大学 2008



本文编号：3052631