论私募股权基金信息披露制度的完善

发布时间：2021-07-04 01:09

　　私募股权基金已逐渐发展成我国实体经济资本的重要来源,被视为中国经济的晴雨表。私募股权基金市场的稳步有序发展,对于推动我国的供给侧结构性改革与创新增长发挥着至关重要的作用。然而,在私募股权基金发展过程中,法律监管的短板始终存在,投资者利益得不到有效保护,金融风险得不到有效规制。作为私募股权基金监管的重要抓手,信息披露制度被市场寄予“保护投资者权益,保障市场高效运行”的厚望。颇为遗憾的是,现行制度仍然存在诸多缺陷和不足,亟待进一步弥补和完善。有鉴于此,本论文通过对我国私募股权基金信息披露制度现存问题的阐述和剖析,在梳理和借鉴域外立法与监管之先进经验的基础上,针对性地为既有制度之完善提出切实可行的建议。本论文共设四章。第一章从私募股权基金的概念界定、组织形式、法律关系与监管现状出发,进而从经济学与法学两个角度阐明私募股权基金信息披露制度的必要性。此章为后文奠定了理论依据和论证前提。第二章详述我国已初步构成与现行私募股权基金监管体制相匹配的信息披露制度,但制度本身仍然存在效力层级不高与内容缺乏差异化的问题;并在剖析2018年典型实践案例的基础上,揭示出既有制度执行过程中暴露出的实效性不足以及信... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：58 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导论
    一、问题的提出
    二、研究价值与意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构安排
    六、论文主要创新及不足
第一章 私募股权基金信息披露制度的理论依据
    第一节 私募股权基金概述
        一、概念界定
        二、组织形式及法律关系辨析
        三、监管现状简述
    第二节 私募股权基金信息披露制度的必要性分析
        一、理论基础
        二、公募基金信息披露与私募基金信息披露之区别
        三、私募股权基金信息披露制度之功能
第二章 我国私募股权基金信息披露制度现状与问题
    第一节 我国私募股权基金信息披露制度的建设现状与问题
        一、效力层级不高
        二、信息披露要求缺乏差异化
    第二节 我国私募股权基金信息披露制度的执行现状与问题
        一、实效性不足
        二、信息披露责任追究不力
第三章 域外私募股权基金信息披露制度比较与借鉴
    第一节 美国私募股权基金信息披露制度
        一、私募股权基金信息披露监管概况
        二、私募股权基金信息披露制度评析与借鉴
    第二节 英国私募股权基金信息披露制度
        一、私募股权基金信息披露监管概况
        二、私募股权基金信息披露制度评析与借鉴
    第三节 台湾地区私募基金信息披露制度
    第四节 香港特别行政区私募股权基金信息披露制度
    第五节 启示与总结
第四章 我国私募股权基金信息披露制度的完善建议
    第一节 推进私募股权基金信息披露相关立法
        一、制定私募投资基金信息披露专门办法
        二、设立统一的投资基金法
    第二节 构建差异化信息披露规则
    第三节 完善信息披露责任追究机制
        一、加大对信息披露违规行为的惩治力度
        二、建立健全信息披露责任追究联动机制
        三、加强民事责任救济
    第四节 促进形式性审查“实质化”
        一、将被投资企业增设为披露主体
        二、健全第三方机构审查机制
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]诚信价值观融入信用立法研究[J]. 吴弘.  东方法学. 2018(01)
[2]违反信息披露义务责任中损失计算的利益衡量[J]. 石一峰.  法学评论. 2017(04)
[3]私募投资基金行业自律监管规则研究[J]. 张艳.  证券市场导报. 2017(05)
[4]私募投资基金的适度监管体制探析[J]. 许可,肖宇.  西南民族大学学报(人文社科版). 2016(08)
[5]私募股权投资基金的法律监管[J]. 王瑜,曹晓路.  社会科学家. 2016(02)
[6]私募市场监管制度发展的评析与借鉴[J]. 史旭光.  金融市场研究. 2015(02)
[7]论我国私募信息披露制度的完善[J]. 梁清华.  中国法学. 2014(05)
[8]私募基金监管的国际经验[J]. 刘翔峰.  中国金融. 2013(10)
[9]证券投资基金信息披露问题研究[J]. 高骁宇.  金融与经济. 2013(04)
[10]美国对私募基金监管的改革与启示[J]. 牟益斌,方向明.  中国金融. 2011(24)

博士论文
[1]中国私募股权基金发展中的法律问题研究[D]. 张红梅.中国政法大学 2011

硕士论文
[1]私募基金信息披露法律制度研究[D]. 王宇.首都经济贸易大学 2017
[2]中国私募股权基金信息披露问题研究[D]. 于朋帅.华东师范大学 2017
[3]私募股权基金信息披露的法律监管[D]. 井晖.中国社会科学院研究生院 2013



本文编号：3263718