公募基金“利用未公开信息交易”的政府治理优化研究

发布时间：2021-07-28 01:50

　　近年来,我国金融市场的发展过程中产生了一系列由于金融产品交易违规而发生的违法犯罪问题,特别是存有着因金融类产品在交易上不合规、信息不对称、市场失灵等因素以至于引来的一些违法和犯罪的活动。在此之中尤为凸显的还是某些基金经理心术不正、贪图私利,利用其已掌握的未公开信息作非法的交易以赚取较高数额的非法利益,不单是在相当大的程度上损害了一般交易者的合法权益,也扰乱了中国正常稳定的金融监管秩序。我国金融市场行政监管主体是中国证监会,多年来,政府监管部门通过颁布监管政策、加强监督检查力度、强化技术核查手段、组织行业警示教育等多项措施,逐渐建立起基金行业职业道德管理体系,也加大了对“利用未公开信息交易”行为的事后查处力度。但目前治理效果依然不容乐观,主要存在“利用未公开信息交易”行为立法不完善、证监会的监管力度不足、基金管理公司内部治理和监管不到位、基金业协会组织的监管作用没有发挥、缺乏社会监督等问题。鉴于此,有必要建立公募基金“利用未公开信息交易”的综合治理体系,本文将分析政府公募基金“利用未公开信息交易”的现状,找出政府治理过程中存在的问题,并结合当前的实际,提出具有针对性的治理优化对策。本论文... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：61 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
第一章 导言
    一、问题的提出
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
        (一)国外文献综述
        (二)国内文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构安排
    六、论文主要创新及不足
        (一)创新之处
        (二)不足之处
第二章 公募基金“利用未公开信息交易”相关理论解析
    一、公募基金相关概念
        (一)公募基金的概念
        (二)利用未公开信息交易的概念
    二、市场失灵的理论
        (一)市场失灵的概念
        (二)基于市场失灵的分析
    三、信息不对称的理论
        (一)信息不对称的概念
        (二)基于信息不对称的分析
第三章 政府治理“利用未公开信息交易”现状分析
    一、政府治理“利用未公开信息交易”的法律法规体系
    二、治理“利用未公开信息交易”的责任主体及其权力配置
    三、政府对“利用未公开信息交易”的治理成果
第四章 政府治理“利用未公开信息交易”存在的问题及原因分析
    一、“利用未公开信息交易”案例
        (一)案件总体情况
        (二)相关案例分析
    二、政府治理“利用未公开信息交易”存在的问题
        (一)政府部门行政处罚标准不够明确
        (二)政府部门处罚力度不够
        (三)治理主体之间协调不足
    三、政府未有效治理“利用未公开信息交易”的原因分析
        (一)法律规制有待进一步完善
        (二)政府单一治理模式有待转变
        (三)治理主体的权力配置有待调整
第五章 境外政府的实践经验
    一、美国政府责任认定标准明确
    二、英国政府治理体系严谨
    三、中国香港政府治理手段完善
    四、境外实践经验对我国政府治理的启示
第六章 政府治理“利用未公开信息交易”的优化对策
    一、建立基于事前、事中、事后的过程监管体系
        (一)政府及各参与主体构建事前防控机制
        (二)政府及各参与主体完善事中监督检查
        (三)政府及自律组织加强事后处罚力度
    二、建立以政府为主体的多重治理机制
        (一)政府应发挥主导作用
        (二)证监会应完善监督职能
    三、建立以自律监管为辅的多重治理机制
        (一)证券交易所应加强监控,积极提供相关信息
        (二)强化基金业协会职能,进一步发挥监管作用
    四、建立以基金公司、社会监督为补充的多重治理机制
        (一)基金公司应建立完善的内部控制体系
        (二)充分发挥社会监管作用
第七章 结论
    一、本文总结
    二、研究展望
参考文献
后记



本文编号：3306961