证券市场投资者知情权保护的法律研究

发布时间：2021-09-15 09:24

　　证券市场投资者知情权是指作为交易主体一方的投资者,尤其是中小投资者在证券市场中享有的获取对方披露真实有效的交易信息以及主动查询、查阅对方与交易相关信息的权利。随着证券市场的不断发展,越来越多的投资者进入到这一市场,由于在信息收集、财力物力以及专业技术上,投资者的能力明显弱于上市公司和证券公司等金融机构,因而证券市场投资者,尤其是中小投资者在交易中往往处于弱势地位,权益极易受到侵害。然而目前我国并没有专门保护投资者知情权的法律和机构。基于保护投资者合法权益、维护证券市场实质交易公平以及促进资本市场健康发展的考虑,投资者知情权作为基础性权利应被首先关注。因此,在借鉴他国保护态度和立法政策,参考国外研究机构对证券市场各主体所进行的分析研究,以及结合我国自身情况的基础上,本文从对证券市场投资者知情权的界定入手,在抽象层面探讨保护投资者知情权的原则,在具体操作层面探讨信息对投资者知情权实现的重要意义,以及知情权的实现方式和救济知情权的途径。本文正文分为证券市场投资者知情权的界定、证券市场投资者知情权的保护原则、证券市场投资者知情权受侵害情形、证券市场投资者知情权保护和完善机制四个部分。其中,第一... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：54 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
Abstract
引言
一、证券市场投资者知情权的界定
    （一） 对证券市场投资者的界定
    （二） 证券市场投资者知情权的内涵和特征
二、 证券市场投资者知情权的保护原则
    （一） 诚实信用原则
    （二） 最大保护原则
    （三） 公平正义原则
    （四） 及时有效原则
三、证券市场投资者知情权的内容及其受侵害的情形
    （一） 投资者知情权的主要内容
    （二） 信息不充分对投资者的主要侵害
四、 证券市场投资者知情权的保护和完善机制
    （一） 国外保护证券市场投资者知情权的立法态度及我国的借鉴
    （二） 对投资者查询权、查阅权的法律保护
    （三） 对上市公司信息披露机制的完善和保护
    （四） 法院和相关机构对投资者知情权的救济
结语
致谢
参考文献


【参考文献】：
期刊论文
[1]关于知情权的权利属性辨析[J]. 林爱珺.  广东外语外贸大学学报. 2009(04)
[2]股东知情权与公司商业秘密权的冲突与协调[J]. 周旋旋,梁亮.  贵州警官职业学院学报. 2009(03)
[3]知情权刍议[J]. 申静,王仁波.  法制与社会. 2009(01)
[4]强制披露制度的投资者保护功能反思[J]. 汪青松.  现代财经(天津财经大学学报). 2008(06)
[5]论证券投资者保护基金公司的程序角色[J]. 孙晓敏,王斐民.  法学杂志. 2008(03)
[6]中小证券投资者权益保护法律的和谐化[J]. 郭静.  市场论坛. 2008(05)
[7]证券投资者保护法律体系的基本问题[J]. 唐诗婕.  广西金融研究. 2008(05)
[8]美国证券市场投资者保护立法的历史演进及对我国的启示[J]. 张烨.  现代财经(天津财经大学学报). 2008(05)
[9]国有上市公司投资者保护:基于控制权私有收益的检验[J]. 邹晖.  经济问题. 2008(04)
[10]会计信息披露透明度的投资者保护观[J]. 蔡传里.  长江大学学报(社会科学版). 2008(01)

硕士论文
[1]股东知情权制度比较研究[D]. 邵亚香.中国政法大学 2009
[2]股东查阅权法律问题研究[D]. 徐志涵.西南政法大学 2006



本文编号：3395825