域外金融监管的困局与“替代合规”制度的尝试——评美国商品期货交易委员会对域外监管规则的可比性认定

发布时间：2017-07-01 22:16

  本文关键词：域外金融监管的困局与“替代合规”制度的尝试——评美国商品期货交易委员会对域外监管规则的可比性认定，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：全球性金融危机让各国(地区)达成国际监管合作的共识,然而域外监管中监管失衡和重复监管所造成的困局与矛盾导致监管合作停滞不前。因此,"替代合规"制度的出现为域外金融监管合作找到新的突破口。本文以对美国商品期货交易委员会对域外监管规则的可比性认定为研究对象,探究"替代合规"制度的适用理论;通过着重对于香港金融监管规则的可比性认定意见的分析,探讨"替代合规"制度作为域外金融监管新方式的实施效果和存在问题,旨在为今后我国域外金融监管规则的制定提供参考。
【作者单位】： 华东政法大学;
【关键词】： 域外监管 替代合规 可比性认定 场外交易
【分类号】：D912.28;F831.53
【正文快照】： "!一、域外金融监管的困局与突破(一)系统性风险的“公共物品”属性之所以将系统性风险称为“公共物品”,是其具备“公共物品”的三个特征,即消费不具有竞争性、消费的非排他性、消费效用的不可分割性1。具体而言,系统性风险源于全球交易,也将影响全球,并不会因为单一国家的严

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1 谭玲,夏蔚;论比较广告的法律规制[J];法学评论;2001年02期

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本文编号：507716