公路BOT项目的Pareto有效合同研究

发布时间：2017-07-02 04:00

  本文关键词：公路BOT项目的Pareto有效合同研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：BOT (Build-Operate-Transfer,建设-运营-转让)模式是公私合伙制(PPP, Public Private Par terner ships)的重要组成部分,是民间资本参与公路建设的主要形式。在我国,民间资本于上世纪80年代开始参与到公路项目中。到90年代民间资本参与政府合作建设公路的形式多采用BOT项目。在公路BOT项目中,政府与私营单位达成特许权协议,由私营单位投资建设公路,并运营一定的时间期限(特许期),到期后将公路无偿移交给政府。公路BOT项目很大程度地减轻了地方政府独自建设和运营道路的资金压力,并提高了道路的服务质量和运营效率,促进了我国道路基础设施的发展。但公路BOT项目也存在一定的问题。分析我国公路BOT项目的发展现状,可以发现其存在的问题,主要包括：通行费用高、收费期不合理、服务质量低下、运营成本不合理。这些问题的根本原因乃是在政府与私营单位签订特许权协议时,合同条件与主要合同指标设定不合理。 针对政府与私营单位签订特许权协议不合理的问题,究其原因,主要来自两个方面：一、公路BOT项目本身投资大、项目周期长、利益相关者众多、技术难度高而复杂、风险因素多；二、合同的两个主体——私营单位与政府的目标是截然不同的,前者追求自身利润的最大化,而后者期望实现社会总福利的最大化,这使得双方在特许权协议的一些重要问题,如特许期、定价与容量等的决策方面存在一定程度上的矛盾与冲突。 基于以上,本文根据我国公路BOT项目存在的实际问题,进行针对性研究,优化公路BOT合同的核心决策变量——公路容量、特许期和收费定价的决策,以更好地协调合同双方当事人的利益。利用双目标规划方法,本文首先介绍了完全信息条件下,不考虑运营成本和折现率的一般的公路BOT项目Pareto有效合同。然而,公路建成进入运营期后,运营成本是主要成本支出,资金需求量较大且持续变动,是影响合同决策的重要因素,应予以考虑。因此,在一般的公路BOT项目Pareto有效合同的基础上,考虑到运营成本及其随时间变化的特点,将运营成本引入到合同模型中,利用双目标规划方法,构建了考虑运营成本的公路BOT项目Pareto有效合同模型。此外,文章还考虑了折现率与政府和私营单位谈判能力的作用,分析了它们对公路BOT项目Pareto有效合同决策的公路服务质量的影响。 通过算例分析,对合同模型进行求解,对合同性质进行讨论,证明了本文构建考虑运营成本的公路BOT项目Pareto有效合同模型的合理性与正确性,以及对实际的指导意义。
【关键词】：BOT 公路 Pareto有效合同 运营成本 折现率
【学位授予单位】：中国科学技术大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F283;F540
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-8
• 目录8-10
• 第1章 绪论10-16
• 1.1 研究背景10-14
• 1.1.1 世界各国民间资金参与公路项目的现状11
• 1.1.2 中国BOT公路建设的现状11-12
• 1.1.3 中国BOT公路建设存在的问题12-14
• 1.2 研究目的与意义14
• 1.3 研究内容与论文结构14-16
• 第2章 BOT模式与公路BOT项目相关研究评述16-26
• 2.1 BOT模式相关文献综述16-21
• 2.1.1 特许权的确定17-18
• 2.1.2 风险分担18-19
• 2.1.3 政府角色19-20
• 2.1.4 存在问题与未来研究方向20-21
• 2.2 公路BOT项目相关文献综述21-24
• 2.2.1 单一型研究22-23
• 2.2.2 组合型研究23-24
• 2.3 公路BOT项目相关研究存在的问题24-26
• 第3章 一般的公路BOT项目Pareto有效合同26-34
• 3.1 定义与假设26-28
• 3.1.1 变量定义26-28
• 3.1.2 基本假设28
• 3.2 合同模型28-30
• 3.2.1 目标函数28-29
• 3.2.2 合同的定义29-30
• 3.2.3 两种极端情况下的Pareto最优合同30
• 3.3 合同性质的讨论30-34
• 3.3.1 特许期的决策30-31
• 3.3.2 公路服务质量31-32
• 3.3.3 合同的解32-34
• 第4章 考虑运营成本的公路BOT项目的Pareto有效合同34-50
• 4.1 运营成本与公路寿命34-35
• 4.1.1 运营成本34
• 4.1.2 最优公路寿命的确定34-35
• 4.2 合同模型35-37
• 4.2.1 目标函数35-36
• 4.2.2 模型的构建36-37
• 4.3 两种极端情况下的Pareto最优合同37-39
• 4.3.1 社会最优的Pareto最优合同37-38
• 4.3.2 垄断最优的Pareto最优合同38
• 4.3.3 合同变量的决策38-39
• 4.4 合同性质的讨论39-43
• 4.4.1 特许期的决策39-41
• 4.4.2 公路容量与收费定价的决策41
• 4.4.3 谈判能力的作用41-42
• 4.4.4 折现率的作用42-43
• 4.5 合同的Pareto有效性43-45
• 4.5.1 公路BOT合同Pareto有效性的定义44
• 4.5.2 两种合同的Pareto有效性计算44-45
• 4.6 算例验证45-50
• 4.6.1 参数设定与求解45-46
• 4.6.2 主要性质验证46-50
• 第5章 总结50-52
• 参考文献52-58
• 致谢58-60
• 在读期间发表的学术论文与取得的研究成果60

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：508420