利用现货平台进行非法期货交易犯罪案件研究

发布时间：2022-02-20 13:59

　　现货交易与期货交易虽然有相似的地方,但有着本质区别,在交易对象、监管机构、交易目的、交易功能等诸多方面都是不同的。不法分子利用普通民众对现货交易与期货交易都不甚了解以及想要快速牟取暴利的心理,以现货交易为名,行非法期货交易之实,使广大投资者损失惨重。对于此类案件要了解其犯罪手法及案件特点,才能找到行之有效的解决办法。 

【文章来源】：产业与科技论坛. 2019,18(22)

【文章页数】：3 页

【文章目录】：
一、现货交易与现货平台
    (一)现货交易。
    (二)现货平台。
二、违法犯罪手段
    (一)利用虚假宣传诱惑投资人入市。
    (二)利用交易软件控制投资人操作。
    (三)利用投资顾问影响投资人交易。
    (四)操纵交易价格。
三、案件特点
    (一)迷惑性强。
    (二)投资人损失惨重。
    (三)投资人维权难。
        1．纯民间维权。
        2．通过到法院起诉，走民事诉讼途径维权。
        3．到公安机关报案，走刑事诉讼途径维权。
    (四)公安机关侦办难。
        1．取证难。
        2．定性难。
四、严厉打击非法期货交易犯罪的建议
    (一)加强宣传教育，强化投资者风险防范意识。
    (二)加强监管，防患于未然。
    (三)既要对会员单位处理也要对交易平台处置。
    (四)准确把握案件认定标准。
        1．现货交易还是非法期货交易。
        2．诈骗犯罪还是非法经营犯罪。


【参考文献】：
期刊论文
[1]大宗商品电子交易平台违规认定[J]. 逄政,徐弘艳,任志伟.  中国金融. 2018(16)
[2]非法经营黄金期货案件的特点及侦查对策[J]. 李昊原.  贵州警官职业学院学报. 2016(06)
[3]非法期货交易的司法认定及民事责任——以杨某诉九汇公司“现货白银”交易为例[J]. 赵元松.  法制与经济. 2016(02)



本文编号：3635192