经济全球化背景下基层外汇局履职能力建设研究

发布时间：2017-08-30 20:03

  本文关键词：经济全球化背景下基层外汇局履职能力建设研究

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【摘要】：随着经济全球化与区域一体化的不断发展,我国对外发展迎来了新的机遇与挑战。作为我国政府授权的国家货币金融管理机关,外汇管理局主要对我国外汇收支、借贷、转移、买卖以及外汇汇率、国际间的结算和外汇市场等实行管理,对维护国内外汇市场、支持境外投资、稳定国内证券市场等方面发挥了至关重要的作用。因此,基层外汇局履职能力的强化建设是经济全球化发展的必然要求,也是经济一体化下必须满足的客观要求。近年来,外汇局不断简政放权,基层外汇局为提升自身履职能力而不断的研究与实践,从实践中积累了很多经验教训。在面对各地区对外经济的迅速发展,外汇局采取有效措施,来满足地方政府、外汇指定银行、涉外企业的外汇服务需求,创新服务手段,加强业务监管,严惩违法行为,创造了一个良好的外汇政策环境[1]。但是,随着当前国内外严峻的经济形势不断严峻,我国基层外汇局面临着严峻挑战。目前,我国基层外汇局履职中存在如下困难:外汇局系统内控制度建设不健全、外汇政策传导不顺畅、履职环境日趋复杂、外汇金融服务水平亟待提高、现行外汇管理法规框架的制度缺失及外汇监管职能弱化等问题。形成这一问题的原因,既有客观因素,又有主观因素。内控制度建设方面:内控建设存在着思想认识误区;内控制度并不完善;内控环境一定程度上制约着内控制度的执行;对外汇管理重要性认识不足制约内控制度执行;人员数量和质量在一定程度上影响了内控制度的执行;内控制度缺乏有效的监督手段。执行外汇政策方面:缺乏主体监管方面的法规;外汇指定银行对外汇政策传导和执行效果欠佳;区域的经济状况是外汇政策面临的一大障碍。外汇管理方面:数据收集、监督与检查难度大;外汇服务水平方面:技术水平不高;外汇指定银行执行代位监管不到位;县域外汇服务功能逐步弱化。外汇管理法规框架的制度方面:总量庞杂、逻辑松散、透明度不高;形式模块化;结构失衡,难以适应流出入均衡管理要求;内容冲突,弱化法规执行效力;外汇管理法规庞杂多变,缺乏连续性和统一性。外汇金融监管方面:监管手段匮乏;基层外汇机构缩减问题严重;监管职能界限模糊。因此,对外经济要想谋求更好更快的发展,基层外汇局履职能力的提升迫在眉睫,而且这是一项长远又巨大的工程。本文通过分析当前国内外经济形势对外汇局履职的影响、外汇局职能的不断改变、基层外汇局成立及权利义务的履行法律依据,得出结论:基层外汇局的三大主要职责是外汇政策的应用、进行外汇交易、维外汇市场稳定。基层外汇局履职能力的提升主要需要从以下六个方面解决问题:一是不断强化外汇局系统内控制度,强化自我约束、防范风险的意识,使之成为外汇局提升自身履职能力的基础。二是认识基层外汇局担负着外汇政策传导和执行的责任,应通过积极开展工作,不断的推进辖区内外汇市场的健康发展。三是切实做好外汇金融稳定职能,防范和化解系统性外汇风险,利用专业工具和方法开展区域系统性风险工作。四是通过改进服务方式和手段,进一步提高基层外汇局服务水平、质量、层次,确保为本辖区提供优质外汇金融服务的基本条件。五是对现行外汇管理法规框架的回顾与评估,科学合理地规划设计新形势下的法规框架,促进本地区外汇经济日益开放。六是优化履职环境,完善机制、提高人员素质,加强内部管理,全面夯实外汇局科学履职基础。
【关键词】：经济全球化 基层外汇局 履职能力 问题 对策
【学位授予单位】：河北师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.6
【目录】：

• 中文摘要4-6
• 英文摘要6-13
• 一、引言13-17
• （一）研究背景及意义13
• （二）国内外研究现状分析13-15
• 1.国内研究现状13-14
• 2.国外研究现状14
• 3.国内外研究现状综合评述14-15
• （三）研究内容、重点及创新点15
• 1.研究的主要内容15
• 2.研究的重点15
• 3.研究的创新点15
• （四）研究方法15-17
• 1.比较研究法15-16
• 2.文献调查与实地调研相结合法16
• 3.经验总结法16-17
• 二、基层外汇局的职责及履职手段17-20
• （一）外汇管理改革历史进程17-18
• 1.外汇管理改革起步阶段（1978-1993年）17
• 2.外汇管理制度框架初步形成阶段（1994-2000年）17
• 3.外汇管理改革发展阶段（2001年-至今）17-18
• （二）基层外汇局的法定职责与履职手段18-20
• 1.基层外汇局设立及履职的法律依据18
• 2.基层外汇局的法定职责18
• 3.基层外汇局的履职手段18-19
• 4.基层外汇局的履职定位19-20
• 三、经济全球化对基层外汇局履职的影响20-24
• （一）经济全球化下基层外汇局面临的机遇20-21
• 1.全球经济形势稳定回升20
• 2.中国对外贸易取得新进展20-21
• 3.对外投资日趋便利化21
• （二）经济全球化下基层外汇局面临的挑战21-24
• 1.外汇管理体制急需改革21
• 2.对外汇安全监管提出新的要求21-22
• 3.人才综合素质有待进一步提高22-24
• 四、影响基层外汇局有效履职的原因24-33
• （一）系统内控制度建设不健全24-25
• 1.内控制度不科学24
• 2.内控环境不完善24
• 3.内控制度执行不到位24-25
• 4.内控人员素质不高25
• 5.内控手段落后25
• （二）外汇政策传导不顺畅25-26
• 1.缺乏主体监管方面的法规25-26
• 2.传导和执行效果欠佳26
• 3.区域经济状况限制26
• （三）外汇管理职能的行使受到制约26-27
• 1.电子信息共享难26-27
• 2.资料采集难27
• 3.检查落实难27
• 4.技术监控难27
• （四）外汇服务水平不高27-28
• 1.科技应用相对落后27-28
• 2.代位监管不到位28
• 3.县域外汇服务功能逐步弱化28
• （五）外汇管理法规框架现行制度缺失28-31
• 1.透明度不高28-29
• 2.形式模块化29-30
• 3.结构失衡30
• 4.内容冲突30
• 5.庞杂多变30-31
• （六）外汇金融监管弱化31-33
• 1.监管手段匮乏31
• 2.外汇机构不足31
• 3.监管职能界限模糊31-33
• 五、提升基层外汇局履职能力的对策及建议33-45
• （一）强化外汇局自身内控机制建设33-35
• 1.加强内控制度建设的组织领导33
• 2.提高外汇局系统员工业务素质33
• 3.建立实际工作所需的规章制度33-34
• 4.健全内控监督监管机制34
• 5.加强内控干部队伍建设34-35
• （二）保障外汇政策传导顺畅35-36
• 1.增强法规的可操作性35
• 2.发挥银行传导中枢作用35
• 3.加强外汇监管力度35-36
• （三）切实做好外汇金融稳定职能36-37
• 1.加强风险监测36
• 2.完善工作机制36-37
• 3.加强内部协作37
• （四）改进服务方式和手段37-38
• 1.健全外汇管理机制37-38
• 2.提升外汇服务水平38
• 3.落实维护外汇政策38
• （五）构建新形势下外汇管理法规框架38-40
• 1.合法性原则39
• 2.正当性原则39-40
• 3.透明度原则40
• 4.“负面清单”原则40
• （六）优化履职环境40-45
• 1.切实提高人员素质40-41
• 2.完善协同监管机制41
• 3.创新干部管理机制41-43
• 4.加强内部管理机制43-45
• 结论45-46
• 参考文献46-49
• 致谢49-50
• 攻读学位期间取得的科研成果清单50

【参考文献】

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本文编号：761179