基于DMAIC五步法下宁波银行内部流程审计实施研究

发布时间：2020-05-13 16:17

【摘要】：目前,我国大多数商业银行在流程管理上存在诸多问题,但是众多商业银行内部审计重心仍然是合规性审计,随着业务的日新月异和经营范围的不断拓展,商业银行现阶段内部审计方法已无法真正满足其风险管理的内在需要,流程审计逐渐成为银行管理规范性建设和持续提升管理效率的源动力。本文以宁波银行为研究对象,运用文献分析法、访谈调研法,通过六西格玛DMAIC流程工具进行分析与设计,找出宁波银行当前在业务开展中的问题,实施内部流程审计。从而实现以下目标:提出宁波银行内部流程审计新的思路和方法;有效识别业务风险特征,优化业务流程、改善内部管理并降低流程风险;推动宁波银行内部控制的健全和完善。根据此研究思路,本论文主要分为以下几个部分:第一部分是绪论部分,主要介绍本文的研究背景和意义、国内外研究述评、研究目标和内容、研究方法和技术路线等。第二部分是理论基础部分,主要是对流程审计相关理论进行阐述,对六西格玛的相关理论和主要工具进行阐述。第三部分主要介绍宁波银行业务发展概况及宁波银行内程审计的现状及不足。第四部分是主要介绍通过定义、测量、分析、改进、控制的六西格玛DMAIC五步法对宁波银行当前业务业务流程进行梳理、改进,并将最终审计结果予以保持和运用。第五部分为研究结论,对研究结果及整体研究情况进行总结并展望。
【学位授予单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2019
【分类号】：F239.45;F832.33

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本文编号：2662210