新《证券投资基金法》评论

发布时间：2020-03-02 21:20

【摘要】：金融市场的发展和民间财富的增加，使得基金这种专业化投资方式受到青睐。但随着基金市场地位的上升，相关制度对于基金投资范围的限定、对基金治理机制的架构等都存在一定的缺陷。法律的滞后不仅不能引导基金市场健康发展，相反还可能对产品创新、监管机制创新等产生制约作用。因此，新《证券投资基金法》充分考量市场的发展趋势、投资者的利益诉求，进行了一系列的制度创新。 制度创新方面，新法首次将非公开募集基金1纳入调整范围，并专章规定了其运行的细则，实现了非公开募集基金的合法化，又规定了松严适度的监管方式；第二，确立了“基金份额持有人利益优先保护”原则。新法规定基金份额持有人大会可以设立日常机构，充分发挥其作为基金份额持有人利益代言人的职能；第三，新法适当调整了公募基金的部分规定。将核准制改为注册制，弱化行政事前干预，加强行业自律监管机制的构建；第四，，加大了对基金管理人、托管人的监管力度。首次将基金管理人的股东、实际控制人纳入监管范围。另外，对于关联交易导致的“老鼠仓”问题，新法采取了“疏通”的办法，有条件地放开关联交易；第五，专章规定了基金服务机构和行业协会。明确了基金服务机构的法定义务，扩大了基金行业的自律空间。 新法除了以上制度创新，当然也存在缺憾，如组织形式创新不足、非公开募集基金立法存在空白等，可以采取“管理办法”或“实施细则”的方式由国务院证券监督管理机构在实践中进行细化。
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：D922.287

【参考文献】

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本文编号：2584411