证券从业人员买卖股票法律规制研究
发布时间：2021-01-12 20:12
本文首先梳理了证券从业人员概念的外延与内涵,统计了证券从业人员人数和现行立法。再通过对近13年证监会公布的936条行政处罚和216条市场禁入进行分类,统计不同群体的违规次数作比较,试图从数据中分析目前对证券从业人员禁止买卖股票的法律制度设计的原因和实施效果并提出完善建议。统计比较结果从绝对数来看,通过禁止证券从业人员买卖股票,证券从业人员的股票违规数量相对较少,说明我国目前一律禁止的制度在减少违规方面效果显著。但是这一制度在减少违规的同时也引发一系列问题,诸如侵犯了公民的财产权利、无法发挥专业人员价值投资的指引作用、证券业的股权激励问题等。然后本文从历史合理性角度和我国法律与经济增长的理论角度分析了问题的原因。本文最后得出结论是导致问题的禁止制度有其减少违规的作用,但综合考量引发的问题及其他国家的制度借鉴,本文提出区分知悉内幕消息与否有条件地放开证券从业人员买卖股票,并通过加强证监会的监管权力等制度设计,期望达到既能遏制违法违规又能还权于民的效果。
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：35 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
第1章 证券从业人员买卖股票的概述
1.1 证券从业人员相关概念及现行立法
1.1.1 证券从业人员相关概念
1.1.2 证券从业人员股票交易现行立法
1.2 证券从业人员与非从业人员近13年违规分析
1.2.1 证监会行政处罚统计
1.2.2 证监会市场禁入统计
1.2.3 证券从业与非从业人员股票违规比较
1.2.4 知悉内幕信息人员禁止与不禁止股票交易的违规比较
1.2.5 证券从业人员与基金从业人员股票交易法律规制比较
1.2.6 知悉内幕信息的证券从业人员中保荐代表人违规案例分析
第2章 证券从业人员买卖股票规制的问题及原因分析
2.1 证券从业人员买卖股票现行规制的问题
2.1.1 防范违规与公民财产性权利的失衡
2.1.2 无法发挥专业人员价值投资指引作用
2.2 证券从业人员买卖股票规制问题原因分析
2.2.1 制度的历史合理性
2.2.2 我国法律与经济增长之间的关系理论
2.2.2.1 权利假说论
2.2.2.2 政府论
2.2.2.3 替代论
2.2.2.4 文化论
第3章 证券从业人员买卖股票规制的完善建议
3.1 立法上的完善思考
3.1.1 不知悉内幕消息的人员放开买卖股票
3.1.2 知悉内幕消息的人员有条件放开买卖股票
3.2 放开证券从业人员买卖股票后的监管完善建议
3.2.1 授予证监会起诉权及强化调查取证权
3.2.2 证券业协会加强预防与市场培育
3.2.3 交易所与相关机构联动线上监控
结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券保荐违法违规案件的实证分析[J]. 陈彬,曾斌. 金融法苑. 2016(02)
[2]完善制度设计 提升市场信心 建设长期健康稳定发展的资本市场[J]. 清华大学国家金融研究院课题组,吴晓灵,李剑阁,王忠民. 清华金融评论. 2015(12)
[3]我国证券从业人员买卖股票制度及其完善[J]. 李响玲. 证券法苑. 2013(02)
[4]中外证券从业人员买卖股票制度之比较研究[J]. 郭文英,丁海筠. 环球法律评论. 2012(03)
[5]证券公司从业人员禁止持有、买卖股票若干问题商榷——立法追溯与当代比较的视角[J]. 王吉学,陈丽媛,邢楠. 证券法苑. 2011(02)
[6]证券从业人员买卖股票的法律规制研究[J]. 中投证券法律合规部课题组. 证券市场导报. 2011(04)
[7]法律与经济的契合——哲学视域下经济决定法律的论证[J]. 接剑桥,姚玉梅. 法制与社会. 2008(32)
[8]法律与经济增长之间的关联问题[J]. 何应森. 现代经济(现代物业下半月刊). 2007(03)
[9]法律的经济分析工具[J]. 钱弘道. 法学研究. 2004(04)
[10]论全球化时代法律与经济的互动[J]. 张清. 金陵法律评论. 2003(01)
博士论文
[1]论证券欺诈诉讼[D]. 刘艳军.西南政法大学 2007
硕士论文
[1]互联网领域《反不正当竞争法》一般条款的适用研究[D]. 刘言波.南昌大学 2017
[2]内幕交易罪认定争议问题探析[D]. 刘欣.吉林大学 2017
[3]证券内幕交易罪客观要件研究[D]. 姚伟健.安徽大学 2016
[4]证券监管者和从业人员买卖股票的法律规制研究[D]. 邱亚旭.吉林大学 2016
[5]论我国证券从业人员股票交易的法律规制[D]. 郭炜炜.浙江大学 2014
[6]上海祖龙公司内幕交易案评析[D]. 孟靖涵.湖南大学 2014
[7]论我国证券内幕交易的法律规制[D]. 王锋.华南理工大学 2013
[8]保荐代表人岳某内幕交易案分析[D]. 睢苏婕.湖南大学 2012
[9]论证券从业人员买卖股票的法律规制[D]. 秦颖.中国政法大学 2011
[10]中美内幕交易罪之比较研究[D]. 夏雪萍.华东政法学院 2006
本文编号：2973473
【文章来源】：南昌大学江西省 211工程院校
【文章页数】：35 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
引言
第1章 证券从业人员买卖股票的概述
1.1 证券从业人员相关概念及现行立法
1.1.1 证券从业人员相关概念
1.1.2 证券从业人员股票交易现行立法
1.2 证券从业人员与非从业人员近13年违规分析
1.2.1 证监会行政处罚统计
1.2.2 证监会市场禁入统计
1.2.3 证券从业与非从业人员股票违规比较
1.2.4 知悉内幕信息人员禁止与不禁止股票交易的违规比较
1.2.5 证券从业人员与基金从业人员股票交易法律规制比较
1.2.6 知悉内幕信息的证券从业人员中保荐代表人违规案例分析
第2章 证券从业人员买卖股票规制的问题及原因分析
2.1 证券从业人员买卖股票现行规制的问题
2.1.1 防范违规与公民财产性权利的失衡
2.1.2 无法发挥专业人员价值投资指引作用
2.2 证券从业人员买卖股票规制问题原因分析
2.2.1 制度的历史合理性
2.2.2 我国法律与经济增长之间的关系理论
2.2.2.1 权利假说论
2.2.2.2 政府论
2.2.2.3 替代论
2.2.2.4 文化论
第3章 证券从业人员买卖股票规制的完善建议
3.1 立法上的完善思考
3.1.1 不知悉内幕消息的人员放开买卖股票
3.1.2 知悉内幕消息的人员有条件放开买卖股票
3.2 放开证券从业人员买卖股票后的监管完善建议
3.2.1 授予证监会起诉权及强化调查取证权
3.2.2 证券业协会加强预防与市场培育
3.2.3 交易所与相关机构联动线上监控
结语
致谢
参考文献
【参考文献】：
期刊论文
[1]证券保荐违法违规案件的实证分析[J]. 陈彬,曾斌. 金融法苑. 2016(02)
[2]完善制度设计 提升市场信心 建设长期健康稳定发展的资本市场[J]. 清华大学国家金融研究院课题组,吴晓灵,李剑阁,王忠民. 清华金融评论. 2015(12)
[3]我国证券从业人员买卖股票制度及其完善[J]. 李响玲. 证券法苑. 2013(02)
[4]中外证券从业人员买卖股票制度之比较研究[J]. 郭文英,丁海筠. 环球法律评论. 2012(03)
[5]证券公司从业人员禁止持有、买卖股票若干问题商榷——立法追溯与当代比较的视角[J]. 王吉学,陈丽媛,邢楠. 证券法苑. 2011(02)
[6]证券从业人员买卖股票的法律规制研究[J]. 中投证券法律合规部课题组. 证券市场导报. 2011(04)
[7]法律与经济的契合——哲学视域下经济决定法律的论证[J]. 接剑桥,姚玉梅. 法制与社会. 2008(32)
[8]法律与经济增长之间的关联问题[J]. 何应森. 现代经济(现代物业下半月刊). 2007(03)
[9]法律的经济分析工具[J]. 钱弘道. 法学研究. 2004(04)
[10]论全球化时代法律与经济的互动[J]. 张清. 金陵法律评论. 2003(01)
博士论文
[1]论证券欺诈诉讼[D]. 刘艳军.西南政法大学 2007
硕士论文
[1]互联网领域《反不正当竞争法》一般条款的适用研究[D]. 刘言波.南昌大学 2017
[2]内幕交易罪认定争议问题探析[D]. 刘欣.吉林大学 2017
[3]证券内幕交易罪客观要件研究[D]. 姚伟健.安徽大学 2016
[4]证券监管者和从业人员买卖股票的法律规制研究[D]. 邱亚旭.吉林大学 2016
[5]论我国证券从业人员股票交易的法律规制[D]. 郭炜炜.浙江大学 2014
[6]上海祖龙公司内幕交易案评析[D]. 孟靖涵.湖南大学 2014
[7]论我国证券内幕交易的法律规制[D]. 王锋.华南理工大学 2013
[8]保荐代表人岳某内幕交易案分析[D]. 睢苏婕.湖南大学 2012
[9]论证券从业人员买卖股票的法律规制[D]. 秦颖.中国政法大学 2011
[10]中美内幕交易罪之比较研究[D]. 夏雪萍.华东政法学院 2006
本文编号：2973473
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