证券信用评级监管法律问题研究 ——美欧信用评级监管改革新规则与借鉴

发布时间：2021-02-01 18:07

　　信用评级机构在各国、各地区金融体系中扮演着重要角色。但是,近年来信用评级机构不但没有发挥应有的信息传导、揭示风险、辅助监管功能,反而成了金融危机爆发的重要推手,在一定程度上放大了危机对全球经济的破坏性影响。信用评级机构因此受到广泛关注并备受诟病。随着人们对信用评级机构功能认识的不断加深,加强监管成为各个国家或经济体共同的选择。以美国、欧盟为代表的市场经济发达国家或经济体都把加强证券信用评级监管作为金融监管改革的重要内容。我国证券信用评级行业发展滞后,缺乏国际竞争力。借鉴国外成熟经验,完善证券信用评级监管立法,对于促进我国信用评级行业的发展,无疑具有非常重要的现实意义。本文在对美欧等成熟国家和经济体相关法律制度进行研究的基础上,从监管体制和监管制度两个层面提出完善我国证券信用评级监管法的建议。全文共分五个部分：第一章是全文的理论基础,探讨了信用评级的概念,分析了证券信用评级的特征及其对不同主体的影响,行业协会、信用评级机构等相关主体的法律属性,信用评级机构的职能,并运用经济学理论分析了信用评级机构存在的正当性。本章的主要观点是证券信用评级具有公共属性,但作为这一准公共产品价值实现载体的信... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：230 页

【学位级别】：博士

【文章目录】：
摘要
Abstract
前言
    一、选题背景和意义
    二、文献综述
    三、研究方法
第一章 证券信用评级监管基本理论
    第一节 信用与信用评级
        一、信用
        二、信用评级
    第二节 证券信用评级的本质属性
        一、对证券信用评级的解读
        二、证券信用评级的特性
        三、证券信用评级对不同主体的影响
    第三节 证券信用评级监管概述
        一、证券信用评级监管内涵分析
        二、证券信用评级监管主体及其实施
        三、证券信用评级监管对象及其职能
    第四节 信用评级机构存在与发展的理论基础
        一、不对称信息理论
        二、交易成本理论
        三、委托代理理论
第二章 美欧证券信用评级监管法律演变及比较
    第一节 证券信用评级行业的产生与发展
        一、证券信用评级行业发展历程
        二、推动证券信用评级行业发展的因素
    第二节 美欧证券信用评级监管立法沿革
        一、美国证券信用评级监管法律演变
        二、欧盟证券信用评级监管法律演变
        三、IOSCO对证券信用评级监管法律完善的贡献
    第三节 美欧证券信用评级监管改革比较与思考
        一、美欧证券信用评级监管改革比较
        二、对几个问题的思考
第三章 我国证券信用评级监管法律评析
    第一节 我国证券信用评级行业发展状况
        一、我国证券信用评级行业的产生与发展
        二、我国证券信用评级行业的特点
    第二节 我国证券信用评级监管立法演进
        一、我国证券信用评级监管立法概述
        二、我国证券信用评级监管法律规范主要内容
    第三节 对我国证券信用评级监管法律法规的评价
        一、我国证券信用评级监管法律法规体系已具备雏形
        二、我国证券信用评级监管法律法规的缺陷
第四章 我国证券信用评级监管体制的完善
    第一节 构建证券信用评级监管体制的理论依据
        一、证券信用评级政府监管的理论依据
        二、证券信用评级行业协会发展的理论依据
    第二节 我国证券信用评级监管体制述评
        一、我国证券信用评级监管体制的特点
        二、我国证券信用评级监管体制评析
    第三节 完善我国证券信用评级监管体制的建议
        一、我国证券信用评级监管体制：政府监管与行业自律并重
        二、我国证券信用评级政府监管实现路径
        三、我国证券信用评级行业自律实现路径
第五章 我国证券信用评级监管制度的完善
    第一节 我国信用评级机构市场准入与退出制度的完善
        一、美欧信用评级机构市场准入与退出制度
        二、增加信用评级机构数量利弊之辩
        三、完善我国信用评级机构市场准入与退出制度的建议
    第二节 我国保持信用评级机构独立性的制度安排
        一、影响信用评级机构独立性的因素
        二、我国保持信用评级机构独立性相关制度评析----兼与美欧比较
        三、我国保持信用评级机构独立性相关制度的完善
    第三节 我国信用评级机构法律责任追究制度的完善
        一、美欧、我国信用评级机构法律责任追究制度概述
        二、信用评级机构与相关利益主体的法律关系
        三、强化我国信用评级机构的法律责任
余论
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]美国信用评级市场与监管变迁及其借鉴[J]. 鄂志寰,周景彤.  国际金融研究. 2012(02)
[2]信用评级:欧盟与“标普们”争斗的是与非[J]. 张锐.  金融博览(财富). 2011(09)
[3]市民社会还是法团主义?——经济社团兴起与国家和社会关系转型研究述评[J]. 孙沛东.  广东社会科学. 2011(05)
[4]信用评级机构的法律定位及其国际监管改革研究[J]. 孙秀娟.  时代法学. 2011(03)
[5]欧盟泛欧金融监管体系改革及其启示[J]. 张璇.  财经问题研究. 2011(06)
[6]信用评级机构及监管缺失对美国次贷危机的影响及启示[J]. 万瑶华.  云南社会科学. 2011(03)
[7]论欧盟金融监管改革与启示[J]. 张孟霞.  政治与法律. 2011(05)
[8]我国信用评级法律制度的完善——以金融安全为视角[J]. 赵园园.  理论探索. 2011(03)
[9]美国信用评级机构利益冲突的规制研究[J]. 楚建会.  征信. 2011(02)
[10]信用评级悖论与利益博弈研究述评[J]. 秦凤鸣.  经济学动态. 2011(04)

博士论文
[1]信用评级的本质属性研究[D]. 黄鑫.辽宁大学 2011
[2]信用评级机构法律监管研究[D]. 聂飞舟.华东政法大学 2011
[3]政府监管与行业自律[D]. 郭薇.南开大学 2010
[4]中国有效金融监管制度研究[D]. 陈阳.吉林大学 2009
[5]论公司债信用风险的法律控制[D]. 周慧.中国政法大学 2008
[6]信用资本问题研究[D]. 王一兵.湖南大学 2007
[7]中国金融中介机构发展中的效率研究[D]. 冯斌星.西北大学 2006
[8]信用理论、制度与实践问题研究[D]. 范南.东北财经大学 2005
[9]自然垄断行业政府规制理论与政策研究[D]. 于良春.吉林大学 2004



本文编号：3013204