基础设施项目贷款风险评估研究

发布时间：2017-06-28 15:08

  本文关键词：基础设施项目贷款风险评估研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：基础设施投资项目具有期限长、融资量大、影响面广、行业集中度高、易受政策变化影响等特点,导致其潜在风险较高。此类贷款及决策评价是一个需要由多方面、跨领域专家对项目技术水平、项目架构、市场收益预期、社会及自然环境、财务预测、经济效率等诸多方面做出科学、准确评估的决策过程,因此建立一套完整的、符合实际风险把控体系至关重要。本文系统梳理了基础设施项目投资决策评价理论的研究现状,介绍了此类项目的贷款运作模式和评价体系,并以风险评价为主线,采用数学方法建立了该类项目的风险评估模型,对影响项目建设全周期的风险因素进行定量评价。本文建立的风险评估体系及模型可概况为：首先,确定项目实施过程中关注的各项子目标,如工程建设质量、成本控制、工程施工进程、安全保障、周围环境影响等,同时根据项目在前期、施工期、运营期、服务期满后拆迁等不同阶段的特点,筛选出项目主要风险因子。在风险识别和风险因素分析的基础上,构建出风险因子--项目目标二维体系；其次,采用专家问卷调查法对风险发生概率和风险影响程度分别进行打分,并对打分进行定量化处理,计算各因素风险程度,并筛选出项目各分目标下的主要风险因素；再次,将模糊数学评价理论引入基础设施项目风险评估中,搭建风险评估模型,确定各风险指标权重和隶属度矩阵,对项目实施分目标和总目标进行综合风险评价。最终,以该风险评估模型为基础,结合某公路基础设施建设的实际项目进行实例分析并得出结论。通过该实例分析,初步验证了评估模型的实用性。
【关键词】：基础设施投资 贷款 风险评估 模糊评价
【学位授予单位】：山东大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F283;F832.4
【目录】：

• 摘要8-9
• Abstract9-10
• 第1章 绪论10-15
• 1.1 选题背景及研究意义10-11
• 1.2 文献综述11-13
• 1.2.1 基础设施项目投资决策评价理论11-12
• 1.2.2 基础设施项目风险评价理论12-13
• 1.3 研究方法与思路13-14
• 1.4 创新与不足14-15
• 第2章 基础设施项目投融资现状15-20
• 2.1 基础设施概念及特点15-16
• 2.1.1 概念界定15
• 2.1.2 基础设施的属性和分类15-16
• 2.1.3 基础设施项目的特点16
• 2.2 基础设施投融资现状及问题16-20
• 2.2.1 基础设施投融资现状16-17
• 2.2.2 基础设施融资存在的问题17-20
• 第3章 基础设施项目贷款模式研究20-23
• 3.1 基础设施项目贷款运作模式20-21
• 3.2 基础设施项目贷款运行模式下的主要特点21-22
• 3.3 基础设施项目贷款评价流程22-23
• 第4章 基础设施项目贷款风险评估模型23-32
• 4.1 基础设施项目风险分析23-25
• 4.1.1 项目风险23-25
• 4.1.2 一般风险25
• 4.2 基础设施项目建设的风险识别方法25-27
• 4.3 基础设施项目风险的模糊数学分析方法27-28
• 4.4 基础设施项目风险指标的选取28-29
• 4.5 基础设施项目风险评估模型的构建29-32
• 4.5.1 基础设施项目风险评价指标29
• 4.5.2 基础设施项目的风险评价模型29-32
• 第5章 基础设施项目风险评价实例32-39
• 5.1 项目概况32-33
• 5.2 项目风险评价33-39
• 5.2.1 风险因子-项目目标的二维风险评价问卷33-35
• 5.2.2 各分目标下的主要风险因子筛选35
• 5.2.3 各分目标下的风险因子权重35-36
• 5.2.4 隶属度评价矩阵的确定及分目标风险等级评价36-37
• 5.2.5 总目标的风险评价37-39
• 第6章 结论39-40
• 参考文献40-42
• 致谢42-43
• 学位论文评阅及答辩情况表43

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