X证券公司融资融券业务发展研究

发布时间：2017-08-05 17:38

  本文关键词：X证券公司融资融券业务发展研究

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【摘要】：融资融券在西方发达国家证券市场已有上百年的历史,具有成熟的交易制度,它已经成为证券市场极其重要的一部分。融资融券业务在发展历时较久的成熟市场已将这一业务运用自如,成为调节股市单边趋势的手段。作为创新机制在我国开展以来,使我国的证券市场功能得到充分的发挥,很大程度上提升了市场的活跃度,引导我国股市走向平衡发展的运行趋势,,也为我国的投资者和券商提供了双嬴的盈利模式。建立股市融资融券制度是提高金融市场效率、完善证券市场运作机制的内在要求,融资融券业务的相关法律法规和操作规则正在日趋完善,它的稳定发展必将深远影响着我国的证券市场,对我国金融行业的快速发展起到极大的推动作用,对我国证券市场的发展具有划时代的意义。本文从融资融券业务国内外现状入手,联系X公司现状,分析存在的问题,在对融资融券业务的概念,业务发展流程及特点进行分析的基础上,对比美国、日本以及我国香港等地的融资融券业务发展情况和交易模式,结合我国证券市场发展现状,探讨适合我国国情的融资融券交易模式,以为X公司融资融券业务的发展提供参考意义。本文着重分析了X公司融资融券业务目前发展的优劣势,站在合规、审计的检查视角进行细化诊断,然后通过层次分析法确定X公司融资融券发展的顺序及应对措施,并讨论可行方式,最后,设计一系列的保障措施以保证融资融券业务目标和战略的得以实现。通过研究,将有助于X公司管理层从容应对风云诡变的证券市场,执行者更好领悟制度和策略,从而为投资者提供高质量的服务。
【关键词】：融资融券业务 资本规模 风险管理 发展战略
【学位授予单位】：西安建筑科技大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 1 绪论9-17
• 1.1 研究背景9-10
• 1.2 研究的目的和意义10-11
• 1.2.1 研究的目的10
• 1.2.2 研究的意义10-11
• 1.3 国内外研究现状11-13
• 1.3.1 国外研究现状11-12
• 1.3.2 国内研究现状12-13
• 1.4 研究内容和技术路线13-15
• 1.4.1 研究内容13-14
• 1.4.2 技术路线14-15
• 1.5 研究方法15-17
• 2 融资融券业务的理论概述17-25
• 2.1 融资融券业务的相关概念17
• 2.2 融资融券业务的基本流程17-18
• 2.3 融资融券与普通证券交易的区别18-19
• 2.4 融资融券交易规则19-21
• 2.4.1 偿还融资债务和融券债务的方式20-21
• 2.4.2 投资者从信用账户转出资产受到的限制21
• 2.5 融资融券对相关方的影响21-25
• 2.5.1 融资融券对证券市场的影响21
• 2.5.2 融资融券对证券公司的影响21-22
• 2.5.3 融资融券对投资者的影响22
• 2.5.4 融资融券对风险控制指标的影响22-25
• 3 国内外融资融券市场发展状况25-33
• 3.1 境外融资融券市场发展25-26
• 3.1.1 美国融资融券市场发展状况25
• 3.1.2 日本融资融券市场发展状况25-26
• 3.1.3 香港融资融券市场发展状况26
• 3.2 国内融资融券市场发展26-33
• 4 X公司融资融券业务的发展现状及其存在的问题分析33-45
• 4.1 历史沿革33-34
• 4.2 X证券公司主要业务介绍34-35
• 4.2.1 证券经纪业务34
• 4.2.2 证券自营业务34-35
• 4.2.3 证券资产管理业务35
• 4.2.4 投资银行业务35
• 4.3 融资融券业务35-41
• 4.3.1 融资融券业务的发展35-36
• 4.3.2 融资融券业务结构设置36-39
• 4.3.3 X公司融资融券业务管理模式39-40
• 4.3.4 风险损失承担措施40-41
• 4.4 融资融券业务的发展及其遇到的主要问题41-45
• 4.4.1 内部控制薄弱41-42
• 4.4.2 资本规模相对较小42-43
• 4.4.3 风险管理能力有待提高43
• 4.4.4 人才队伍建设不足43-45
• 5 X公司融资融券业务的环境分析45-53
• 5.1 宏观环境分析45-47
• 5.1.1 经济环境分析45-46
• 5.1.2 政治环境分析46
• 5.1.3 宏观环境总结46-47
• 5.2 行业与行业竞争分析47-48
• 5.3 内部环境分析48-53
• 5.3.1 优势分析48-50
• 5.3.2 劣势分析50
• 5.3.3 机会分析50-51
• 5.3.4 威胁分析51-53
• 6 X公司融资融券业务的未来发展战略研究53-63
• 6.1 X公司整体发展战略53-54
• 6.2 X公司融资融券业务发展战略54-58
• 6.3 利用层次分析法确定融资融券业务发展战略的顺序58-63
• 6.3.1 层次分析法概述58-59
• 6.3.2 基于层次分析法的融资融券战略选择59-63
• 7 X公司融资融券业务发展的保障措施63-71
• 7.1 组织机构及内部管理的优化63-64
• 7.2 业务流程的优化64-67
• 7.3 人力资源培训和完善融资融券监督约束机制67-68
• 7.3.1 加强人力资源培训67-68
• 7.3.2 完善融资融券的激励和约束机制68
• 7.4 加强投资者教育68-71
• 7.4.1 投资者教育形式68-69
• 7.4.2 投资者教育流程69-70
• 7.4.3 投资者教育工作的考核和监督70
• 7.4.4 投资者教育的留痕工作70-71
• 8 结论与展望71-73
• 8.1 研究的主要结论71
• 8.2 不足与展望71-73
• 参考文献73-77
• 致谢77

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3 李琳;;融资融券：魔鬼之后是天使[J];新远见;2006年06期

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5 魏s，

本文编号：626145