证券投资咨询机构的信义义务研究

发布时间：2018-01-16 15:00

  本文关键词：证券投资咨询机构的信义义务研究　出处：《社会科学》2014年10期 　论文类型：期刊论文

  更多相关文章： 信义关系 信义义务 证券投资咨询 投资者保护

【摘要】：信义关系理论是英美法系中的重要理论,所涉及的法律关系范围非常广泛,常见的如信托、公司治理、代理等。信义关系下,一方负有一种特殊义务——信义义务。证券投资咨询中,证券投资咨询机构(及其从业人员)与投资者之间的关系符合信义关系的要素。而且,将信义义务引入证券投资咨询,明确投资者向证券投资咨询机构(及其从业人员)追究民事责任的法律基础,有利于保护实际承受风险的投资者的合法权益。我们应在明确信义义务内涵的基础上,赋予利益受损的投资者私人诉权和完善事前预防机制以达到证券投资者保护这一立法目的。
[Abstract]:The theory of fiduciary relationship is an important theory in Anglo-American law system, which involves a wide range of legal relations, such as trust, corporate governance, agency and so on. One party has a special obligation-fiduciary obligation. In the securities investment consultation, the relationship between the securities investment consulting agency (and its employees) and the investors conforms to the elements of the fiduciary relationship. Introduce fiduciary obligation into securities investment consultation, and clarify the legal basis for investors to pursue civil liability to securities investment consulting institutions (and their practitioners). It is beneficial to protect the legitimate rights and interests of the investors who actually bear the risk. We should make clear the connotation of fiduciary duty on the basis of. The legislative purpose of protecting securities investors is to grant the private litigation rights to the investors whose interests are damaged and to perfect the preventive mechanism beforehand.
【作者单位】： 上海对外经贸大学法学院;上海对外经贸大学;
【分类号】：D922.287
【正文快照】： 一、证券投资咨询机构信义义务的理论基础1.信义关系及信义义务(1)信义关系及信义义务的含义信义关系及信义义务是英美法系中的重要概念。它可追溯至罗马法中的“信托遗嘱”制度。《布莱克法律词典》将“信义关系”(Fiduciary relationship)定义为这样一种关系,即一方就该关系

【参考文献】

相关期刊论文 前2条

1 甘培忠;周淳;;证券投资顾问受信义务研究[J];法律适用;2012年10期

2 步国旬;;证券投资顾问的利益冲突与信息隔离[J];证券市场导报;2011年09期

【共引文献】

相关期刊论文 前6条

1 王继远;;我国慈善诚信治理的法治路径:以信义义务为中心[J];福建江夏学院学报;2013年02期

2 张幼芳;;我国券商投资顾问业务发展存在的问题与对策[J];广东外语外贸大学学报;2013年05期

3 冯洁语;;目的论视野下的信息隔离墙制度构建——基于证券公司与投资人法律关系的分析[J];上海商学院学报;2013年06期

4 王彬;;美国金融中介利益冲突法律规制演变及启示[J];证券市场导报;2013年06期

5 曾洋;;证券内幕交易主体识别的理论基础及逻辑展开[J];中国法学;2014年02期

6 武yN玮;;论董事注意义务的取消[J];现代妇女(下旬);2014年08期

相关博士学位论文 前2条

1 张若楠;公司发起人法律制度研究[D];吉林大学;2012年

2 刘力;金融消费者权益保护理论重述与裁判研究[D];华东政法大学;2012年

【二级参考文献】

相关期刊论文 前5条

1 马小婧;;机构投资者对股票市场的作用分析[J];商业文化(上半月);2011年04期

2 陈志红;罗马法“善良家父的勤谨注意”研究[J];西南民族大学学报(人文社科版);2005年08期

3 张国清;;证券投资基金关联交易的法律规制——美国的经验及启示[J];证券市场导报;2006年01期

4 曾冠;;另类交易系统的法律界定[J];证券市场导报;2006年02期

5 许永华;喻华丽;戴文华;;NMS法案的演进及其对美国证券市场的影响[J];证券市场导报;2008年11期

【相似文献】

相关期刊论文 前10条

1 王继远;;合伙人信义义务问题探讨[J];理论探索;2009年02期

2 罗海盛;;公司发起人制度的基本理论和立法问题之探讨[J];学术交流;2009年03期

3 陈雪娇;任凤珍;;论我国复合伙制度的建立——兼谈我国新《合伙企业法》的完善[J];当代经济管理;2006年06期

4 朱羿锟;彭心倩;;论董事诚信义务的法律地位[J];法学杂志;2007年04期

5 宋琳;邹泰;;信义义务在我国的缺失及其根源探析[J];山东社会科学;2007年10期

6 刘凯;;控制股东的信义义务及违信责任[J];政法论坛;2009年02期

7 王继远;;商事组织中信义义务的源流及其嬗变[J];甘肃社会科学;2010年04期

8 彭心倩;;从美国公司法信义义务变革看我国的制度完善[J];湖湘论坛;2007年06期

9 威廉姆·T·爱伦;黄婕;许世夺;;公司法和公司治理初论：当代中国公司法中新增勤勉信义义务的前景和问题展望[J];法律适用;2006年03期

10 陈飞;;试论公司董事之忠实义务[J];湖北经济学院学报(人文社会科学版);2007年05期

相关会议论文 前1条

1 曹彦;;破解公司僵局:司法解散之替代措施研究[A];2007年全国法经济学论坛论文集[C];2007年

相关重要报纸文章 前7条

1 上海市普陀区人民法院 鲁君　王飞 王高英;无法清算案件中控股股东的赔偿责任[N];人民法院报;2010年

2 万向东 马双林;浅析股东派生诉讼中原告权利义务的法律界定[N];人民法院报;2003年

3 谈亚评 宣湘湘;董事回避义务之确立[N];人民法院报;2005年

4 刘燕;试议金融衍生品危机的法律清算[N];金融时报;2009年

5 罗培新;公司法修改 不要以瑕掩瑜[N];各界导报;2005年

6 贺少锋;公司自治·国家强制·司法裁判[N];人民法院报;2005年

7 最高人民法院 杜军;公司法中董事竞业规则的解释与完善[N];人民法院报;2008年

相关博士学位论文 前10条

1 邢建东;衡平法的推定信托研究[D];对外经济贸易大学;2006年

2 范世乾;论控制股东滥用控制权行为的法律规制[D];中国政法大学;2008年

3 朱圆;美国公司治理最新发展及法理分析[D];华东政法学院;2006年

4 杨蕾;公司对员工社会责任的实现机制[D];中国政法大学;2007年

5 周慧;论公司债信用风险的法律控制[D];中国政法大学;2008年

6 陈振福;论对金融混业经营中利益冲突的法律规制[D];对外经济贸易大学;2006年

7 李园园;公司债券持有人利益法律保护研究[D];中国政法大学;2007年

8 徐来;实际控制人法律制度研究[D];西南政法大学;2011年

9 孙蕾;机构投资者参与公司治理法律问题研究[D];吉林大学;2013年

10 李强;董事注意义务研究[D];武汉大学;2009年

相关硕士学位论文 前10条

1 杨子;上市公司中机构投资者的信义义务[D];华东政法大学;2011年

2 何冠楠;董事、经理信义义务区分论[D];中国政法大学;2012年

3 康文辉;董事对债权人信义义务的研究[D];天津商业大学;2012年

4 王诗o，

本文编号：1433590