我国证券投资者保护基金的法律问题及完善

发布时间：2020-07-10 03:14

【摘要】：2005年8月，我国取法海外经验设立了基金，用来替代政府以中央银行再贷款处置证券公司风险的行政化模式。但6年多来，保护基金不适当地承担偿还中央银行再贷款旧债务的义务，继续沿用个案报批方式处置证券公司风险，不但没有确立风险处置的市场化规则，反而设立证券公司参与证券业务经营，加之其董事会治理结构的失衡使得这种基金的运作，实质上延续的仍是行政化的风险处置，也就未能实现基金对证券公司建立市场化的风险预防与处置机制的制度目标。本文试图对此进行分析，并在剖析原因的基础上寻求我国基金制度名至实归的完善之道。本文除引言和结束语外，正文分为三章，主要内容包括： 第一章：证券投资者保护基金概述。此章为全文的理论铺垫，首先对证券投资者保护基金的概念及性质做出界定，然后对其功能进行归纳，再后面分别从国内外视角探讨证券投资者保护基金的产生与发展，并着重论述了其在我国的发展历程。 第二章：我国证券投资者保护基金法律制度的现状及问题。此章为本文的核心之所在，主要从运行目标、资金来源、资金使用、保护基金公司治理结构等方面阐述我国证券投资者保护基金运行的法律规定，并结合保护基金公司成立近7年的实践分析其存在的五大方面的弊端，为下面对策的完善提供基础和对象。 第三章：完善我国证券投资者保护基金法律制度的思路与对策。此章亦为本文的核心之所在，主要从我国证券投资者保护基金的立法规定与我国证券投资者保护基金的相关配套制度两部分的优化展开。前者着眼于保护基金的运行目标、资金来源、资金运用、赔偿机制的完善；后者则从商业银行托管制度、证券市场自律监管的强化、投资者教育与民事诉讼制度四个方面加以完善。
【学位授予单位】：华侨大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：D922.287

【参考文献】

相关期刊论文 前10条

1 章龙;;我国证券投资者保护基金设立的理论分析[J];北方经济;2009年14期

2 郑瑞琨;李联飞;;证券投资者保护基金偿付范围研究[J];北京科技大学学报(社会科学版);2007年03期

3 陈向聪;;我国证券投资者保护基金制度面临的挑战及应对[J];商业研究;2006年24期

4 李晓莉;杨建平;;从构建和谐社会看保护投资者利益的制度建设[J];北方经贸;2006年07期

5 洪艳蓉;;证券投资者保护基金的功能与运作机制——基于比较法的制度完善[J];河北法学;2007年03期

6 栾光旭;费淑静;;证券投资者保护基金制度的经济学分析[J];理论学刊;2006年11期

7 汪绪涛;;证券投资者保护基金的设立基础分析[J];内蒙古农业大学学报(社会科学版);2006年04期

8 李晓莉;;股权分置改革:一场带来资本市场巨变的变革——读《解读股权分置改革》札记[J];社科纵横;2008年03期

9 董华春;;SIPC应对美国金融危机的举措对中国的启示[J];商事法论集;2010年Z1期

10 黎四奇;;对我国证券投资者保护基金制度之检讨与反思[J];现代法学;2008年01期

相关重要报纸文章 前1条

1 吴弘 徐志青;[N];上海证券报;2005年

相关硕士学位论文 前8条

1 卢国聪;证券投资者保护基金法律问题研究[D];西南政法大学;2006年

2 周德才;证券投资者保护基金若干问题国际比较及其借鉴[D];厦门大学;2006年

3 谢栋;我国证券投资者保护基金的法律问题研究[D];对外经济贸易大学;2007年

4 王晓辉;证券投资者保护基金法律制度研究[D];东北财经大学;2007年

5 魏纯;我国证券投资者保护基金问题研究[D];苏州大学;2007年

6 张琳;我国证券投资者保护基金制度之研究[D];湖南大学;2009年

7 李文;证券投资者保护基金法律研究[D];兰州大学;2009年

8 陈霞妹;我国证券投资者保护基金法律制度的研究[D];中国政法大学;2009年

本文编号：2748379