论社会保障基金境外投资的法律监管

发布时间：2017-04-07 14:18

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【摘要】：全国社保基金是国家的储备基金,在2006年颁行《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》后,正式启动了社保基金的境外投资。社保基金投资广阔的世界资本市场,不再因投资渠道狭窄或者可以选择投资工具单一等问题限制了投资收益率。但是面对国际市场,投资风险成为社保基金境外投资的最大问题,如何对社保基金境外投资进行监管,成为了理事会和相关部门首要重视的问题。本文是在分析社保基金境外投资的原则和现状的基础上,阐述我国社保基金境外投资的必要性和在投资过程中面临的风险,分析我国国内目前的监管状况,包括监管的结构、模式、规定等,本文第二章主要从市场准入合退出监管制度、投资组合监管制度、风险评级监管制度、信息披露制度、风险准备金制度、最低收益制度社保基金境外投资监管的立法现状及存在的法律问题。第三章借鉴在社保基金境外投资法律监管方面有良好经验的国家,总结国外社保基金在进行境外投资的立法启示。最后讨论我国社保基金境外投资法律监管的完善,提出几点对我国社保基金境外投资法律监控上的法律建议,试图为社保基金境外投资的顺利进行提供一些参考的理论知识。而解决这些问题,主要的途径和对策是,一是完善基金管理人和托管人准入和退出监管制度,二是完善投资组合监管制度,三是健全信息披露制度,四是完善风险准备金制度,五是建立风险评级监管制度,六是构建最低收益制度。
【关键词】：全国社保基金 境外投资 ·法律监管
【学位授予单位】：中央民族大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.28;D922.182.3
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-12
• 前言12-13
• 第一章 社保基金境外投资法律监管的必要性分析13-19
• 第一节 是保障社保基金境外投资安全性的要求14-17
• 一、我国社保基金境外投资的法律风险14-17
• (一) 外部合规风险14-15
• (二) 委托代理风险15
• (三) 非系统性风险与系统性风险15-17
• 二、为规避法律风险保障境外投资安全需要加强法律监管17
• 第二节 是确保社保基金境外投资效益性的要求17-19
• 一、投资机构所具有的资质17-18
• 二、投资比例以及投资渠道18
• 三、管理费用的问题18-19
• 第二章 社保基金境外投资监管的立法现状及存在的法律问题19-28
• 第一节 社保基金境外投资市场准入和退出机制的立法现状和存在的问题19-22
• 一、我国对投资托管人及管理人准入和退出制度的立法现状19-20
• 二、存在的法律问题20-22
• 第二节 社保基金境外投资投资组合监管制度的立法现状和法律问题22-23
• 一、我国社保基金境外投资组合制度的立法现状22-23
• 二、存在的法律问题23
• 第三节 社保基金境外投资风险评级监管制度立法缺失23-24
• 第四节 社保基金境外投资信息披露制度的立法现状和法律问题24-26
• 一、我国社保基金境外投资信息披露制度的立法现状24-25
• 二、存在的法律问题25-26
• 第五节 社保基金境外投资风险准备金制度的立法现状和存在的法律问题26-27
• 一、我国社保基金境外投资风险准备金制度的立法缺失26-27
• 第六节 社保基金境外投资最低收益制度立法现状和存在的法律问题27-28
• 一、我国社保基金境外投资最低收益制度的立法现状27
• 二、存在的法律问题27-28
• 第三章 国外社保基金境外投资法律监管立法的启示28-36
• 第一节 国外市场准入和退出监管制度及对我国的启示28-29
• 一、国外社保基金市场准入和退出监管制度28-29
• 二、对我国的启示29
• 第二节 国外投资限制监管制度及对我国的启示29-31
• 一、国外社保基金投资限制制度29-31
• 二、对我国的启示31
• 第三节 国外风险评级监管制度及对我国的启示31-32
• 一、国外社保基金风险评级监管制度31-32
• 二、对我国的启示32
• 第四节 国外信息披露制度及对我国的启示32-33
• 一、国外社保基金信息披露制度32-33
• 二、对我国的启示33
• 第五节 国外风险准备金制度及对我国的启示33-34
• 一、国外社保基金的险准备金制度33-34
• 二、对我国的启示34
• 第六节 国外最低收益制度对我国的启示34-36
• 一、国外社保基金最低收益制度34-35
• 二、对我国的启示35-36
• 第四章 我国社保基金境外投资监管制度的完善36-47
• 第一节 完善社保基金境外投资市场准入和退出制度36-40
• 一、完善境外投资人的市场准入和退出制度36-37
• (一) 完善社保基金境外投资管理人的准入制度36-37
• (二) 完善社保基金境外管理人的退出制度37
• 二、健全社保基金境外投资托管人的准入和退出机制37-40
• (一) 完善基金托管人的准入机制37-39
• (二) 完善基金托管入的退出机制39-40
• 第二节 完善我国社保基金境外投资限制法律制度40-41
• 一、建立鼓励多元化的投资策略的法律制度40
• 二、完善我国的关联交易制度40-41
• 第三节 健全我国社保基金境外投资信息披露制度41-43
• 一、建立明确信息披露的内容的法律制度41-42
• 二、建立明确信息披露的方式的法律制度42
• 三、建立明确中介组织责任的法律制度42-43
• 第四节 完善我国的风险准备金法律制度43-44
• 第五节 建立社保基金境外投资风险评级制度44-45
• 第六节 构建社保基金境外投资最低收益制度45-47
• 一、设立最低标准应当合理45-46
• 二、建立收益担保制度46-47
• 结语47-49
• 参考文献49-53
• 致谢53-54
• 攻读硕士期间发表论文54

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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