论证券市场操纵行为的民事责任

发布时间：2021-01-14 06:26

　　市场操纵行为是证券欺诈的一种形式。我国证券市场不断发展壮大,市场操纵行为出现的频率与危害程度也随之增加,必须给予严厉监管。我国现有的证券法律制度侧重于追究操纵行为人的行政责任和刑事责任,而关于民事责任的规定则明显过于笼统和概括。但现实情况表明,单单依靠行政责任与刑事责任并不能有效威慑违法份子。由于政府部门与司法机关的监管能力有限,大量手法隐蔽的操纵行为未得到应有的处罚,这从某种程度上助长了违法份子的气焰。观察成熟证券市场的经验可知,建立完善的市场操纵行为民事责任,保护个人合法权益,依靠广大股民自发监督,才能让市场操纵行为无所遁形。因此,研究我国市场操纵行为的民事责任有极其重要的现实意义。文章试图通过对市场操纵行为民事责任的分析研究,来揭示规定和细化民事责任的重要性。我国现行《证券法》通过列举具体手段的方法定义市场操纵行为,这样做显得过于僵化,难免挂一漏万。因此文章首先建议提出一个高度抽象概括的定义弥补这一缺陷,以增强法条的适用性。通过对现有定义的总结及与相关行为的比较,文章将市场操纵行为定义为：个人或组织利用其资金、信息、持股、职权等优势通过不正当手段误导投资者决策,人为影响有价证券价... 

【文章来源】：湖南师范大学湖南省 211工程院校

【文章页数】：36 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、选题的背景及意义
    二、文献综述
    三、研究的主要方法和思路
第一章 证券市场操纵行为概述
    第一节 证券市场操纵行为的法律界定
    第二节 证券市场操纵行为的固有性论证
    第三节 证券市场操纵行为的危害性及其法律责任
        一、证券市场操纵行为的危害性
        二、证券市场操纵行为的法律责任
第二章 证券市场操纵行为的民事责任构成
    第一节 设立证券市场操纵行为民事责任的理论基础
        一、设立证券市场操纵行为民事责任的经济学基础
        二、设立证券市场操纵行为民事责任的法律基础
    第二节 证券市场操纵行为民事责任的构成要件
        一、违法行为
        二、损害事实
        三、因果联系
        四、过错
第三章 我国证券市场操纵行为民事责任立法的不足与完善
    第一节 我国证券市场操纵行为民事责任制度的不足
        一、立法观念的偏差
        二、相关法律法规缺乏可操作性
    第二节 我国证券市场操纵行为民事责任制度的完善建议
        一、转变立法观念
        二、明确证券市场操纵行为民事责任的构成要件及举证责任
        三、明确损害的计算方法
        四、鼓励证券投资者检举揭发违法行为
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]浅析操纵市场行为的民事责任[J]. 呼醒宇.  中国-东盟博览. 2011 (05)
[2]操纵证券市场民事责任构成要件的研究[J]. 张文舜.  法制与社会. 2010(36)
[3]论我国规制证券市场操纵行为法律制度的完善[J]. 唐峻.  西安石油大学学报(社会科学版). 2009(03)
[4]试论证券法的“三公”原则[J]. 郝明辉.  法制与社会. 2008(23)
[5]浅议证券市场操纵行为的民事责任制度[J]. 徐轩.  时代金融. 2008(04)
[6]我国证券市场的有效性分析[J]. 徐庆伟,丁晓莉.  价值工程. 2008(03)
[7]试析操纵证券市场民事责任的构成要件[J]. 甘德健.  商场现代化. 2007(15)
[8]重拳制裁侵占上市公司资金[J]. 杜玉忠.  新财经. 2006(09)
[9]有效市场理论与我国证券市场的有效性研究[J]. 唐震斌.  河南金融管理干部学院学报. 2006(03)
[10]证券市场有效性研究[J]. 余希.  西南科技大学高教研究. 2006(01)

硕士论文
[1]证券市场操纵行为法律问题研究[D]. 唐峻.西南财经大学 2004



本文编号：2976397