我国私募股权投资基金风险管理研究

发布时间：2021-07-25 20:38

　　经过三十多年的飞速发展，私募股权投融资现已成为国际资本市场上重要的投融资方式。虽然我国的私募股权投资市场起步较晚，但也已成为国内金融市场上的一股不可忽视的重要力量。风险与投资从来都是如影随影，从资金的募集，到选择项目进行投资，再到最后退出，每个阶段都会面临着众多风险。本文在回顾了国内外私募股权投资基金风险管理理论和相关研究的基础上，首先，系统地分析了我国私募股权投资基金面临的各类风险，并对各类风险产生的原因进行了详细深入的分析；其次，又对国际上著名的私募股权投资基金——软银赛富的进行了研究，比较了软银赛富在面临不同阶段风险时成功的风险管理经验与国内的诸多私募股权投资基金的常用做法；最后，又根据国内私募股权投资的运行特点和项目运行周期特征，结合国内私募股权基金风险管理现状，从两大方面对风险进行了针对性的控制。应对系统性风险，更多的是强调政府责任以及投资机构的“风险回避和投资组合”、“及时发现并采取措施”和“借众人之力共抵风险”的化解策略。在对非系统性风险进行控制时，又进行了分主体、分阶段的控制方法。从私募股权基金的投资人角度看，私募股权投资基金应该优化基金管理团队和基金内部的治理机构，还... 

【文章来源】：山东财经大学山东省

【文章页数】：57 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

私募股权投资的风险管理体系由于私募股权投资机构吸收、化解风险的特殊性，风险管理体系在私募股权投资机构的运营中非常重要，但这并不表明所有机构都要建立起系统的风险管理体系，由

【参考文献】：
期刊论文
[1]开放条件下私募基金的功能与风险控制[J]. 洪渊.  财经科学. 2007(02)
[2]不确定环境下新技术投资策略模型研究[J]. 陈黎明,邱菀华.  管理科学学报. 2005(04)
[3]私募市场的风险分析和思考[J]. 胡树植.  特区经济. 2005(06)
[4]私募基金的合法化及其风险控制[J]. 殷洁.  金融与经济. 2004(11)
[5]风险投资管理中代理风险的防范研究[J]. 李延喜,孔祥泉,刘彦文.  科研管理. 2002(05)
[6]风险投资中的委托代理问题研究[J]. 李红梅.  决策借鉴. 2002(04)
[7]信息不对称理论在风险投资领域的应用综述[J]. 李厚德,陈德棉,张玉臣.  外国经济与管理. 2002(01)
[8]风险投资的风险管理手段[J]. 冯桂珍.  中国林业企业. 2001(06)
[9]风险投资及投资风险评价[J]. 刘希宋,曹霞,李大震.  中国软科学. 2000(03)
[10]从委托代理关系角度分析美国创业资本的组织结构[J]. 张树中.  世界经济. 1999(05)

博士论文
[1]私募股权投资的风险规避研究[D]. 张旭波.华中科技大学 2009
[2]信息不对称与风险投资的契约设计[D]. 程文红.复旦大学 2003

硕士论文
[1]私募股权投资中的信息不对称风险分析[D]. 张慧学.上海交通大学 2010
[2]我国风险投资中的逆向选择与道德风险研究[D]. 刘荷琼.上海交通大学 2009
[3]中国私募基金风险研究[D]. 戴丽.对外经济贸易大学 2007
[4]中国私募基金的发展与风险监管研究[D]. 宋毅.对外经济贸易大学 2007
[5]我国发展私募基金的可行性和投资策略研究[D]. 朱源.苏州大学 2006
[6]我国私募基金运营风险研究[D]. 赵蓉彬.苏州大学 2005



本文编号：3302738