我国资本市场监管及效率提升路径

发布时间：2021-10-15 20:06

　　目前,在国内外环境存在较大不确定性的情况下,我国资本市场承压明显,资本市场的监管责任显得愈发重要。然而,从实际监管的效果与绩效看来,当前资本市场的监管还存在监管越位、缺位、错位、失位等问题,其原因在于监管部门职责与监管目标定位不清、监管专业性和独立性水平不高、法律基础设施建设存在短板、技术层面上监管手段相对单一、监管问责和激励机制缺乏等。监管效率的提升在于总体上以系统观为指导,统筹好监管与市场的关系;短期以金融科技和问责机制为抓手,加强有效市场监管;中期以补短板思路加强制度建设,完善法律基础设施;长期以良好的投资文化为核心,建设资本市场长效发展机制。 

【文章来源】：江西社会科学. 2019,39(03)北大核心CSSCI

【文章页数】：7 页

【文章目录】：
一、文献综述
二、我国资本市场监管存在的问题
    (一) 监管越位
    (二) 监管缺位
    (三) 监管错位
    (四) 监管失位
三、我国资本市场监管效率不高的原因
    (一) 监管部门职责与监管目标定位不清
    (二) 监管专业性和独立性水平不高
    (三) 法律基础设施建设存在短板
    (四) 技术层面上监管手段相对单一
    (五) 监管问责和激励机制缺失
四、提升我国资本市场监管效率的建议
    (一) 总体上以系统观为指导, 统筹好监管与市场的关系
    (二) 短期以金融科技和问责机制为抓手, 加强有效市场监管
    (三) 中期以补短板思路加强制度建设, 完善法律基础设施
    (四) 长期以良好投资文化为核心, 建设资本市场长效发展机制


【参考文献】：
期刊论文
[1]从法律责任视角论证券市场内幕交易行为监管[J]. 李丰宇.  法制与社会. 2018(29)
[2]中国证券监管行为特征与实际监管效率[J]. 张嘉祺,郝旭光.  财经科学. 2018(07)
[3]“旋转门”影响证券监管执法吗?[J]. 习超,曹宁,龚浩川.  清华法学. 2018(04)
[4]浅析国内金融证券市场监管问题与对策[J]. 瞿迪.  时代金融. 2018(18)
[5]我国资本市场监管制度研究[J]. 鲁敏.  改革与战略. 2017(03)
[6]试论我国证券监管理论面临的现实挑战[J]. 丁建臣,孙晓杰,庞小凤.  技术经济与管理研究. 2016(01)
[7]当前资本市场监管存在的问题及对策建议[J]. 胡伟.  武汉金融. 2012(03)
[8]资本市场监管体制解析及其效率提升[J]. 张富田.  重庆社会科学. 2012(01)
[9]我国证券市场监管问题及对策研究[J]. 赵伟,李霞.  中国高新技术企业. 2009(12)
[10]试论我国证券市场监管体制及其完善[J]. 徐番,史亚鹏.  广西大学学报(哲学社会科学版). 2007(S3)

博士论文
[1]中美证券监管合作研究[D]. 王瑞.暨南大学 2010

硕士论文
[1]伊世顿股指期货市场操纵行为分析及治理对策建议[D]. 王新瑜.上海师范大学 2018



本文编号：3438552