个人证券投资者法律保护制度比较研究

发布时间：2021-11-13 09:01

　　证券投资者权益保护是全球证券市场发展过程中的一个十分重要的问题。大量理论与实证研究表明，一国或地区的证券投资者权益保护水平越高，证券市场就越发达，抵抗金融风险的能力就越强，对经济的促进作用也就越大。然而，在现代社会，投资者虽然拥有法律、企业契约中所约定的一系列权利，但是其主观权利却经常受到排挤或侵犯。尤其是在“资本多数决”的原则下，大量分散的个人投资者将其拥有的剩余监管权让渡给控股股东，从而无法对公司治理形成有效的监督，在公司中处于弱势地位，实际上受控股股东的支配。目前我国保护个人投资者合法权益的法律制度还很不完善，这使得个人投资者利益长期处于无保护状态。如何有效地构建适合中国的个人投资者权益保护制度，关系到中国上市公司融资渠道的畅通，关系到中国上市公司内部投资者与外部投资者的利益平衡，关系到中国证券市场的平稳发展，关系到中国宏观经济的可持续增长。相对于具有数百年历史的国外成熟市场而言，我国的证券市场仍然处在成长的初期，因此投资者保护问题在我国也就具有更强的现实意义。本文分析了美国、英国、德国、日本，四个国家证券市场的发展历程和个人证券投资者权益保护制度的演变，并将一些成熟的法律制度单... 

【文章来源】：南京财经大学江苏省

【文章页数】：48 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究目的和研究意义
        1.2.1 研究目的
        1.2.2 研究意义
    1.3 文献综述
        1.3.1 国外研究现状
        1.3.2 国内研究现状
        1.3.3 研究成果评价
    1.4 可能的创新点和不足
        1.4.1 可能的创新点
        1.4.2 存在的不足
第二章 我国个人证券投资者权益保护制度
    2.1 个人证券投资者权益保护制度的内涵及目标
        2.1.1 个人证券投资者权益保护制度的内涵
        2.1.2 个人证券权益保护制度的目标
    2.2 我国个人证券投资者权益保护制度
        2.2.1 我国个人证券投资者权益保护制度发展历程
        2.2.2 我国个人证券投资者权益法律保护制度框架
    2.3 我国个人证券投资者权益保护制度的问题
        2.3.1 上市公司股权结构不合理
        2.3.2 创业板缺乏有效市场退出机制
        2.3.3 行业自律监管作用有待加强
        2.3.4 缺失集团诉讼制度
        2.3.5 证监市场信息披露制度的问题
        2.3.6 上市公司分红少
    2.4 本章小结
第三章 国外个人证券投资者权益保护制度
    3.1 国外个人证券投资者权益保护制度概况
        3.1.1 美国
        3.1.2 英国
        3.1.3 德国
        3.1.4 日本
        3.1.5 国际性组织
    3.2 我国可以借鉴的制度
        3.2.1 公司治理
        3.2.2 证券监管
        3.2.3 集团诉讼制度
        3.2.4 信息披露制度
        3.2.5 强制现金分红制度
    3.3 本章小结
第四章 完善我国个人证券投资者权益保障制度
    4.1 上市公司股权结构调整
    4.2 建立创业板市场退出机制
    4.3 构建多层级的证券监管体系
    4.4 设立集团诉讼制度
    4.5 完善证监市场信息披露制度
    4.6 强制上市公司分红
    4.7 本章小结
参考文献
攻读硕士学位期间科研情况与发表的论文
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]韩国证券监管机制的发展与改革[J]. 卢恩泳.  法学家. 2008(04)
[2]证券监管、执法效率与投资者保护——基于国际经验的一种实证分析[J]. 张宗新,朱伟骅.  财贸经济. 2007(11)
[3]论股权分置改革后的投资者利益保护[J]. 李腊生.  商业经济与管理. 2007(03)
[4]投资者保护与上市公司业绩[J]. 陈建梁,周军.  南方金融. 2006(04)
[5]大股东侵害与中小股东利益保护:一个模型分析[J]. 申尊焕,龙建成.  财贸研究. 2005(06)
[6]控股股东侵占中小股东利益的定义和度量问题研究[J]. 马若微.  企业经济. 2005(11)
[7]律师在美国集团诉讼中的角色[J]. 史长青.  中国律师. 2006 (10)

博士论文
[1]中国上市公司中小投资者保护研究[D]. 蒋国洲.四川大学 2005



本文编号：3492736