智能投顾中投资者适当性制度研究

发布时间：2021-11-13 18:40

　　智能投顾作为新兴事物,由于其技术特性、业务流程的各个环节与传统投资顾问存在很大区别,给投资者保护带来了新的问题和挑战。由于目前对于投资者的保护措施还不够完善,为了促进金融行业健康发展,应及时作出调整以维护投资者的合法权益。文章从智能投顾投资者适当性理论基础出发,通过对其他国家关于投资者适当性制度进行研究,提出构建和完善我国智能投顾的投资者适当性制度体系建议。 

【文章来源】：法制与经济. 2019,(09)

【文章页数】：2 页

【文章目录】：
一、智能投顾中投资者适当性的理论基础与我国现状
    （一）现代投资组合理论
    （二）智能投顾信义义务理论
    （三）我国投资者适当性制度现状
二、国外智能投顾投资者适当性制度分析
    （一）美国智能投顾中的投资者适当性制度
    （二）澳大利亚智能投顾中的投资者适当性制度
    （三）英国智能投顾中的投资者适当性制度
三、构建和完善我国智能投顾中投资者适当性制度
    （一）明确智能投顾的信义义务
        1. 智能投顾的忠实义务
        2. 智能投顾的勤勉义务
    （二）强化信息披露义务
    （三）注重投资者教育
四、结语


【参考文献】：
期刊论文
[1]智能投顾中投资者适当性制度研究[J]. 杨东,武雨佳.  国家检察官学院学报. 2019(02)
[2]论我国智能投资顾问规制路径的选择[J]. 齐绪震.  法制与社会. 2018(24)
[3]“智能投顾”的本质及规制路径[J]. 吴烨,叶林.  法学杂志. 2018(05)
[4]智能投顾的法律风险及监管建议[J]. 李文莉,杨玥捷.  法学. 2017(08)
[5]智能投顾的风险分析及法律规制路径[J]. 李晴.  南方金融. 2017(04)
[6]金融机构的信义义务与适合性原则[J]. 邢会强.  人大法律评论. 2016(03)
[7]美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示[J]. 李文华.  北京航空航天大学学报(社会科学版). 2017(02)
[8]英国金融监管“沙箱”[J]. 肖见光,徐文德.  金融博览. 2017(01)
[9]互联网证券智能化方向:智能投顾的法律关系、风险与监管[J]. 李晴.  上海金融. 2016(11)



本文编号：3493517