我国证券监管和解制度探究

发布时间：2017-05-11 03:03

  本文关键词：我国证券监管和解制度探究，，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：现今我国的证券市场已经发展到相对成熟稳定的阶段,具备了探讨和构建证券监管和解制度的现实土壤,然而在我国尚未出台《行政程序法》,同时《证券法》也未将该项制度列入其中的法律背景下,我们坚信和解制度有其存在的空间和可能性。作为证券监管方式的创新之举,该制度的出现顺应了多元化纠纷解决的发展趋势,属于行政和解制度在专业领域的具体运用。 本文从行政法的角度出发,结合行政和解的一般性理论基础,对比国外在该项制度上的不同之处,深入探讨目前证券监管领域的各方面条件,对我国构建证券监管和解制度提出了些许看法和意见,在结构上主要分为四个部分： 第一部分简单介绍了证券监管和解制度的内涵,在分析了其与民事诉讼上和解制度以及本行业内调解的区别,进而阐述其具有的行政契约性质。 第二部分为探讨在我国建立证券监管和解制度的必要性,结合证监会发布的一系列数据对我国证券监管现状进行剖析,以论证在我国建立该制度是有其现实需要的。进一步探讨了通过该制度的架构,将给我国整个证券监管执法和社会体系带来重大的价值和作用。 第三部分为我国建立证券监管和解制度的理论和实践分析,理论分析主要是依托于办商民主理论、平衡论、善治理论、博弈论这四个方面；在行政复议,行政强制执行和行政诉讼领域存在的和解状况为证券监管和解制度提供国内实践基础；而美国英国和我国香港地区所存在的不同证券监管解制度,为证券监管和解制度提供借鉴经验。 第四部分为我国证券监管和解制度的具体构建。结合当前国外的三种不同的立法模式和法规制定情况,提出我国证券监管应倾向于采用在法律中明确授权后再根据实践情况制定具体的工作细则；进而探讨在整个制度运营中应当遵循的原则,严格控制该制度案件的适用范围。在具体的程序设计方面,主要围绕和解制度的启动,协商和决策等程序问题展开,进而探讨了和解协议的内容及效力问题,最后对于制度运行中的监督、公开问题作一个系统的阐释。
【关键词】：证券监管 和解 制度构建
【学位授予单位】：浙江工商大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.1;D922.287
【目录】：

• 摘要2-3
• ABSTRACT3-5
• 目录5-8
• 引言8-10
• 一、证券监管和解制度内涵分析10-12
• (一) 证券监管和解制度的概念10
• (二) 证券监管和解制度与相关概念的辨析10-12
• 1. 与民事诉讼法上和解的区别10-11
• 2. 与中国证券业协会调解的区别11-12
• (三) 证券监管和解制度的性质12
• 二、我国建立证券监管和解制度的必要性12-19
• (一) 我国证券监管现状剖析12-15
• 1. 证券违法违规行为日益增多且复杂化13-14
• 2. 我国目前的证券监管主要采用单一的处罚方式14-15
• (二) 我国建立证券监管和解制度的价值15-19
• 1. 解决证券监管执法困境的需要15-18
• 2. 保护中小型投资者利益18-19
• 3. 切实维护证券市场秩序和稳定19
• 三、我国建立证券监管和解制度的理论基础及实践分析19-27
• (一) 我国建立证券监管和解制度的理论基础19-22
• 1. 协商民主理论19-20
• 2. 平衡理论20-21
• 3. 善治理论21-22
• 4. 博弈论22
• (二) 我国建立证券监管和解制度的实践分析22-27
• 1. 国内行政和解制度实践提供了基础22-23
• 2. 境外证券监管和解实践提供了借鉴23-27
• 四、我国证券监管和解制度的具体构建27-43
• (一) 证券监管和解制度的法律规定27-29
• 1. 解决法律授权问题28
• 2. 制定行政法规、部门规章28-29
• (二) 证券监管和解制度的原则29-31
• 1. 合法原则29-30
• 2. 自愿原则30
• 3. 有限原则30-31
• 4. 比例原则31
• (三) 证券监管和解制度的适用范围31-34
• 1. 不涉及损害公共利益的情形32-33
• 2. 违法行为存在取证困难的情形33
• 3. 违法行为的处罚依据不明确33
• 4. 暂时不适用于重大复杂的案件33-34
• (四) 证券监管和解制度的程序设计34-43
• 1. 证券监管和解制度的启动34-37
• 2. 证券监管和解制度的谈判与决策37-38
• 3. 证券监管和解的和解协议38-40
• 4. 证券监管和解制度中应注意的事项40-41
• 5. 和解协议的监督和救济41-43
• 结束语43-44
• 参考文献44-47
• 后记47-48

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前7条

1 刘晓红;;构建中国本土化ADR制度的思考[J];河北法学;2007年02期

2 周杏梅;;行政和解对构建和谐社会的价值功能及适用[J];河南社会科学;2010年06期

3 杨建平;李晓莉;;浅谈保护中小投资者利益的制度建设——从分类表决机制到《证券投资者保护基金管理办法》谈保护中小投资者利益[J];经纪人学报;2006年03期

4 乔治·M.瓦拉德兹,何莉;协商民主[J];马克思主义与现实;2004年03期

5 杨建顺;行政强制中的和解——三环家具城案的启示[J];南通师范学院学报(哲学社会科学版);2002年01期

6 毛洪安;石青;;我国IPO造假问题的理性思考——基于万福生科事件的发现和启示[J];会计师;2013年10期

7 马立顺;;行政执法和解的制度建构:价值导向、基本原则及具体路径[J];理论导刊;2014年08期

  本文关键词：我国证券监管和解制度探究，由笔耕文化传播整理发布。

本文编号：356067