券商资产管理业务发展问题与对策

发布时间：2017-05-30 20:03

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【摘要】：我国的资产管理行业起步较晚,但发展相对较快,尤其是券商资产管理业务,且基于几方面原因其一是来自券商履行市场风险管理者职能,打造券商核心竞争力的内在要求,二是来自市场巨大的财富管理及服务实体经济的需求。也是券商面对行业竞争加剧、利润率下降后的必然应对措施。因此,对券商资产管理业务的面临问题研究,建立风险控制机制,完善其发展环境,提升核心竞争力,对促进券商资产管理业务的长远健康发展意义深远。本文旨在研究券商资管业务的发展,针对开展过程中存在的问题,提出解决措施,以促进我国券商资产管理业务更好的发展。本文首先介绍券商资产管理业务发展的相关背景、概念、分类、业务要点比较,以及目前发展情况。然后,本文重点阐述了券商资管业务在我国发展中存在的问题,如券商资产管理业务规模相对较小,增长结构性失衡、创新能力仍显不足,通道业务占比较大、资管业务面临转型压力、风险控制能力不足,合规管理有待加强等;之后分析问题存在的原因,主要是是监管限制较多导致业务规模小创新能力不足、市场集中度较低竞争激烈,差异化优势不明显、业务范围狭窄促成通道业务和违规行为、券商创新意识不强,部门设置导致缺乏创新独立性。最后,针对券商资管业务存在的问题提出对策建议,要进一步放松监管,为券商资产管理业务提供公平宽松的环境、放松监管标准进一步加强监管的一致性。券商要不断提高自身的创新能力,加强主动管理能力、完善风险管理机制,加强风险控制、完善券商资产管理产品发行和退出制度,促进市场结构优化。
【关键词】：券商资产管理 主动管理 通道业务 违规风险 风险控制
【学位授予单位】：河北大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-10
• 第1章 绪论10-15
• 1.1 研究背景及意义10-11
• 1.2 研究现状11-13
• 1.2.1 国外研究现状11-12
• 1.2.2 国内研究现状12-13
• 1.3 研究内容、方法及创新13-15
• 1.3.1 研究的主要内容13-14
• 1.3.2 研究方法14
• 1.3.3 创新点14-15
• 第2章 券商资产管理业务发展状况15-24
• 2.1 券商资产管理业务概述15-17
• 2.1.1 券商资产管理业务概念及分类15-16
• 2.1.2 券商资产管理业务比较16-17
• 2.2 券商资产管理业务发展状况17-24
• 2.2.1 资产管理规模继续增长，全年增速平稳17-19
• 2.2.2 产品类型更加丰富，投资领域进一步扩大19-21
• 2.2.3 主动管理型定向资产管理业务规模占比上升21-22
• 2.2.4 相关政策环境更加宽松22-24
• 第3章 券商资产管理业务发展问题及原因分析24-37
• 3.1 券商资产管理业务发展面临的问题24-34
• 3.1.1 券商资产管理业务规模相对较小，增长结构性失衡24-26
• 3.1.2 创新能力仍显不足，资管业务面临转型压力26-28
• 3.1.3 通道业务风险较大，合规管理有待加强28-34
• 3.2 券商资产管理业务发展问题原因分析34-37
• 3.2.1 监管限制较多导致业务规模小、创新能力不足34-35
• 3.2.2 市场集中度较低竞争激烈，差异化优势不明显35-36
• 3.2.3 业务范围狭窄促使通道业务和违规操作增加36
• 3.2.4 券商创新意识不强，部门设置导致缺乏创新独立性36-37
• 第4章 推动券商资产管理业务发展的对策建议37-41
• 4.1 进一步放松管制，为券商提供公平宽松的环境37-38
• 4.1.1 进一步放松管制，鼓励券商资管业务创新37
• 4.1.2 进一步加强监管的一致性37-38
• 4.2 不断提高自身的创新能力和主动管理能力38-39
• 4.2.1 券商整合资源优势，提高创新能力38-39
• 4.2.2 利用专业化的投资方式，，提高主动管理能力39
• 4.3 加强风险控制，优化市场结构减少违规行为39-41
• 4.3.1 建立控制风险的内部组织结构39-40
• 4.3.2 完善券商资管产品发行和退出制度，促进市场结构优化40-41
• 结语41-42
• 参考文献42-45
• 致谢45

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：407811