券商开展资产托管业务的现状与对策

发布时间：2017-08-02 17:33

  本文关键词：券商开展资产托管业务的现状与对策

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【摘要】：2012年10月份,修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》出台,允许经证监会认可的券商提供资产托管服务,这标志着我国的券商托管功能开始恢复。2013年3月16日证监会公布《证券公司资产托管业务试行规定(征求意见稿)》,正式开始放行券商资产托管业务,目前我国已有9家券商具备公募基金托管资格。托管业务对于券商而言具有收入稳定、成本低、业务协同效应显著的特点,不仅开启了掘金基金托管财富的机会,也有利于自身业务体系的完善与发展,券商可以借此整合公司各类金融产品,提供综合化金融服务,满足客户全方位业务需求,并建立起新的服务模式,推动证券公司业务盈利模式转型,建立差异化发展路径。本文首先介绍了券商资产托管业务的概念界定、历史沿革以及相对于银行托管的优势,详细叙述了券商资产托管业务的起源以及国内的发展情况,明确了券商资产托管业务的职责范围；接下来本文主要从整体发展现状、业务内容和风险控制三方面进行分析,全方位地反映了目前券商资产托管业务的现状,以此对券商资产托管业务存在的问题进行了分析,指出其PB业务不够成熟、风险控制力弱、专业人才缺失等制约其发展的问题；最后提出了以私募托管为主,公募托管为辅的发展建议,通过提高差异化竞争力、注重人才引进、培养客户粘性、增强风险控制力等方式来打造券商资产托管大品牌。
【关键词】：券商托管 私募 PB业务 差异化
【学位授予单位】：河北金融学院
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 绪论9-14
• 1.1 研究背景及意义9-10
• 1.2 国内外研究综述10-13
• 1.2.1 国外研究现状10-12
• 1.2.2 国内研究现状12-13
• 1.3 研究方法与创新点13-14
• 第2章 券商资产托管业务概述14-20
• 2.1 券商资产托管业务的概念界定14-15
• 2.1.1 券商开展资产托管业务的条件14
• 2.1.2 券商资产托管业务的服务范围14-15
• 2.2 券商资产托管业务的历史沿革15-18
• 2.3 券商对比银行资产托管业务的优势18-20
• 2.3.1 券商可提供“一站式”服务18
• 2.3.2 券商具有专业优势18-19
• 2.3.3 券商托管模式费用低廉、效率高19-20
• 第3章 券商资产托管业务的发展现状分析20-32
• 3.1 券商资产托管业务的整体状况20-26
• 3.1.1 券商托管私募基金的现状分析20-23
• 3.1.2 券商托管公募基金的现状分析23-26
• 3.2 券商资产托管的业务内容26-29
• 3.2.1 基金的运作过程26-27
• 3.2.2 PB业务27-29
• 3.3 券商资产托管业务的风险控制现状29-32
• 3.3.1 操作风险控制措施29-30
• 3.3.2 交收风险控制措施30-31
• 3.3.3 道德风险控制措施31
• 3.3.4 技术系统风险控制措施31-32
• 第4章 券商资产托管业务存在的问题分析32-37
• 4.1 PB业务不够成熟32-33
• 4.2 业务能力和影响力相对不足33-34
• 4.3 托管公募基金能力弱34-35
• 4.4 风险控制能力仍较弱35-36
• 4.4.1 券商自身风险意识薄弱35
• 4.4.2 风险控制机制不健全35-36
• 4.4.3 监管体系控制不严36
• 4.5 缺乏专业人才36-37
• 第5章 券商开展资产托管业务的对策建议37-42
• 5.1 注重增值服务,利用自身优势提高差异化竞争力37
• 5.2 注重专业人才引进,提升业务专业度37-38
• 5.3 加强风险控制体系建设38-40
• 5.4 成立种子基金,培育优质私募40
• 5.5 以管理人固化PB服务商,增强客户粘性40-41
• 5.6 选择创新型的公募基金合作41
• 5.7 结论41-42
• 参考文献42-44
• 致谢44

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本文编号：610461