无纸化证券相关法律问题研究

发布时间：2017-09-15 08:38

  本文关键词：无纸化证券相关法律问题研究

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【摘要】：证券无纸化在证券制度发展历史中，没有任何因素能够超越二十世纪后期因证券无纸化带给各国证券法制的冲击。这一因素所造成的巨大影响将会在今后很长一个时期中才会为经济社会所真正理解。90年代初期，我国开始建立证券交易市场，虽然起步较晚，但一开始就搭上电子化的班车。90年代末，我国证券发行和交易彻底摆脱了证券的纸质载体，完成了全面无纸化。尽管我国已率先在证券市场实行了强制性证券无纸化政策，但我国年轻的证券市场、证券法制乃至公司法制目前仍处在竭力摆脱传统有纸化证券对法律制度形成桎梏的初级阶段，与发达国家相比，我国的无纸化证券法律制度还不健全，无纸化证券相对于纸质证券的优点也没有引起充分重视，这将对我国证券市场乃至整个金融市场的稳定发展造成阻碍。 本文的正文主要分为四部分。第一章通过对无纸化证券的法律界定，无纸化证券对传统证券的挑战，无纸化背景下的法律关系三个方面的介绍，对无纸化证券进行概述。本章通过分析无纸化背景下证券的内涵、特点，发现即使权利的载体发生了变化，证券的本质却并未改变，仍然是投资者证券权利的代表。其次，从无纸化证券对证券定义和传统交易方式的挑战两个方面阐述了无纸化证券给传统证券带来的挑战。最后，本章对无纸化背景下证券市场的参与主体间的法律关系进行了介绍，明确了不同持有模式下投资者和发行人、证券中介机构、中央证券存管机构之间的关系。 第二章是对无纸化证券取得制度、担保制度、监管制度及存在的问题进行了介绍和分析。首先，本章从原始取得和继受取得两个方面对无纸化证券的权利取得制度进行了介绍，指出了该制度中存在的证券发行成本高，投资者主体地位缺失等问题。其次，本章从多个方面介绍了无纸化证券担保制度，阐述了无纸化证券担保制度在整个无纸化法律体系中的重要作用，指出了我国在该制度中存在的问题，如设立标准不科学、实现方式单一等。最后，本章深入分析了无纸化证券的监管制度，包括监管体制、无纸化证券的发行监管和交易监管，指出了我国无纸化证券监管制度中存在的基础法律缺失，政府监管过泛等问题。 第三章是对国外无纸化证券法律制度的评介。本章主要介绍了发达国家较为完善的无纸化证券法律制度，以美国和日本为例，分别分析了其各自法律制度及在本国证券业发展趋势下所形成的无纸化证券法律制度。同时也对其先进经验对我国的无纸化证券法律制度的借鉴意义进行相关阐述，诸如：美国和日本都有专门立法的方式对无纸化证券进行了规制，都先后确立了证券的的间接持有模式，以及日本的无纸化证券权利转让方法等。以上国外无纸化证券的先进经验，对我国无纸化证券相关立法的完善，基本制度的构建，存在问题的解决具有非常重要的意义。 第四章详细阐述了对我国无纸化证券法律制度的完善构想。本章在对从无纸化证券的取得、担保、监管制度进行深入研究后，从这三个方面对我国无纸化证券法律制度的完善提出了建议。首先，在权利取得制度中，我国应积极构建网上直接发行取得和善意取得制度，完善无纸化证券混合持有体制，明确无纸化证券权利转让方法。其次，，要完善无纸化证券的担保制度，就要明确担保契约的性质，增加让与担保方式，同时还要统一担保的设立标准，丰富我国证券担保权的实现方式。最后，提出了无纸化证券监管制度的完善建议，如完善监管法律体系，完善信息披露制度，构建合理的风险承担规则。以上建议不仅能够改善我国无纸化证券的发展现状，完善我国无纸化证券法律制度，还能够加快我国证券市场的无纸化进程，促进我国证券业平稳快速地向前发展。
【关键词】：无纸化证券 原始取得 继受取得 担保制度 监管制度 完善
【学位授予单位】：河北经贸大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 摘要4-6
• Abstract6-10
• 1 引言10-14
• 1.1 选题背景和意义10
• 1.2 国内外研究现状10-12
• 1.2.1 国外研究现状10-11
• 1.2.2 国内研究现状11-12
• 1.3 研究方法及创新点12-14
• 1.3.1 研究方法12
• 1.3.2 创新点12-14
• 2 无纸化证券的概述14-22
• 2.1 无纸化证券的法律界定14-16
• 2.1.1 无纸化证券的内涵14-15
• 2.1.2 无纸化证券的特点15-16
• 2.2 无纸化证券对传统证券的挑战16-19
• 2.2.1 无纸化证券对证券定义的挑战16-17
• 2.2.2 无纸化证券对传统证券交易方式的挑战17-19
• 2.3 无纸化背景下的证券法律关系19-22
• 2.3.1 投资人和发行人间的证券法律关系19
• 2.3.2 投资人和证券中介机构之间的证券法律关系19-20
• 2.3.3 投资人与中央证券存管机构之间的法律关系20-22
• 3 无纸化证券的取得、担保、监管制度22-34
• 3.1 无纸化证券的权利取得制度22-24
• 3.1.1 无纸化证券的原始取得22-23
• 3.1.2 无纸化证券的继受取得23
• 3.1.3 我国无纸化证券权利取得制度中的问题23-24
• 3.2 无纸化证券的担保制度24-29
• 3.2.1 无纸化证券担保的主体和标的25-26
• 3.2.2 无纸化证券担保的方式26
• 3.2.3 无纸化证券担保的效力26-27
• 3.2.4 无纸化证券担保权的实现27-28
• 3.2.5 我国无纸化证券担保制度中的问题28-29
• 3.3 无纸化证券的监管制度29-34
• 3.3.1 无纸化证券的监管体制29-30
• 3.3.2 无纸化证券的发行监管30-31
• 3.3.3 无纸化证券的交易监管31-32
• 3.3.4 我国无纸化证券监管制度中的问题32-34
• 4 国外无纸化证券法律制度评介34-38
• 4.1 国外无纸化证券法律制度的概况34-36
• 4.1.1 美国无纸化证券法律制度34-35
• 4.1.2 日本无纸化证券法律制度35-36
• 4.2 国外无纸化证券法律制度对我国的借鉴意义36-38
• 4.2.1 以专门立法的形式对无纸化证券进行规制36-37
• 4.2.2 确立间接持有模式37
• 4.2.3 无纸化证券权利转让方法确定37-38
• 5 我国无纸化证券制度的完善38-45
• 5.1 无纸化证券权利取得制度的完善38-41
• 5.1.1 构建网上直接发行取得38-39
• 5.1.2 构建我国的无纸化证券善意取得制度39-40
• 5.1.3 完善无纸化证券混合持有体制40-41
• 5.1.4 明确无纸化证券权利转让方法41
• 5.2 无纸化证券担保制度的完善41-43
• 5.2.1 明确担保契约的性质41-42
• 5.2.2 增加让与担保方式42
• 5.2.3 统一我国证券担保权的设立标准42
• 5.2.4 丰富我国无纸化证券担保权的实现方式42-43
• 5.3 无纸化证券监管制度的完善43-45
• 5.3.1 完善无纸化证券监管法律体系43
• 5.3.2 完善无纸化证券信息披露制度43-44
• 5.3.3 构建无纸化证券的风险承担规则44-45
• 结论45-46
• 参考文献46-49
• 后记49-50
• 攻读学位期间科研成果50

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：855472