兴业银行私募股权投融资业务模式研究

发布时间：2017-09-21 17:15

  本文关键词：兴业银行私募股权投融资业务模式研究

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【摘要】：随着我国相关法律法规的完善和创业板的推出,我国PE(Private Equity,即私募股权)投融资获得了长足的发展,已成为世界上最活跃的PE投资市场之一。随着我国经济的持续高速增长,国内已成长起一批优秀的中小企业,这为我国商业银行PE投融资业务发展奠定了坚实的基础,也提出了私募股权金融服务的迫切需求。在国内金融脱媒日趋深化、利率市场化、商业银行混业经营的发展趋势下,商业银行通过投行业务创新介入到风险资本的私募股权投资中,从而更好的服务企业客户,特别是其中的中小企业客户,已成为现今商业银行创新业务发展的新机遇。本文首先介绍了选题背景、意义、研究方法,对国内私募股权投融资发展情况进行了简要描述,接着分析了兴业银行开展私募股权投融资业务的现状和环境,对其他银行业务发展情况做了概括,法律环境、发展难点进行了分析;通过对境外银行类机构开展创业投资业务的典型案例进行分析和商业银行开展私募股权的价值链分析,提出兴业银行开展私募股权融资业务的五种模式,包括价值链模式--私募股权融资金融服务专案、私人银行业务模式--有限合伙制式私募基金、中小企业培育池模式--兴业芝麻开花、股权挂牌交易模式--三板的股权挂牌交易业务、发放牌照模式--为PE投融资业务创造条件等;最后分析私募股权业务存在的障碍,提出了构建与私募业务相适应的信贷政策体系、风险控制机制、服务团队和激励机制。本文针对兴业银行开展私募股权业务实际情况,运用价值链理论,参照国内外先进经验,所设计的几个有针对性、可操作的业务模式,其研究结果对推动兴业银行投资银行业务有非常重要的积极作用,对同类型商业银行开展私募股权业务有重要借鉴作用。
【关键词】：商业银行 股权投融资 投资银行 业务模式
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.33;F832.51
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-13
• 第1章 绪论13-23
• 1.1 研究背景与意义13-19
• 1.1.1 私募股权投融资业务基本概念13-14
• 1.1.2 我国私募股权投融资业务发展情况14-18
• 1.1.3 兴业银行开展私募股权投融资业务现实意义18-19
• 1.2 理论综述19-20
• 1.2.1 国外理论综述19
• 1.2.2 国内理论综述19-20
• 1.3 研究思路与方法20-23
• 1.3.1 研究内容20-21
• 1.3.2 研究思路21
• 1.3.3 研究方法21-23
• 第2章 兴业银行私募股权投融资业务现状及环境分析23-34
• 2.1 兴业银行私募股权投融资业务现状23-27
• 2.1.1 针对私募基金服务模式23-26
• 2.1.2 针对中小企业的服务模式26-27
• 2.1.3 兴业银行私募股权投融资业务模式比较分析27
• 2.2 国内商业银行私募股权投融资业务竞争环境分析27-29
• 2.2.1“曲线”直投模式28
• 2.2.2 合作模式28
• 2.2.3 间接模式28-29
• 2.3 国内法律法规环境分析29-30
• 2.3.1 私募股权基金的有关规定29
• 2.3.2 对有限合伙企业规29
• 2.3.3 外国投资者并购境内企业的监管要求29
• 2.3.4 创业投资企业管理规范29-30
• 2.3.5 产业投资基金监管要求30
• 2.4 国内私募股权基金退出机制政策环境分析30-32
• 2.4.1 退出渠道有限30-31
• 2.4.2 私募股权基金管理和服务水平较低31-32
• 2.5 境外银行类机构开展私募股权投融资业务的案例分析32-34
• 2.5.1 英国 3i集团32
• 2.5.2 美国研究和开发公司32-33
• 2.5.3 SVB金融集团（SVB Financial Group）33-34
• 第3章 兴业银行私募股权投融资业务模式设计34-47
• 3.1 价值链模式34-39
• 3.1.1 价值链分析34-35
• 3.1.2“兴业私募投融资”价值链平台构成35-37
• 3.1.3 私募投融资价值链模式主要操作形式37-39
• 3.1.4 价值链模式的优缺点和适用条件39
• 3.2 私人银行业务模式39-42
• 3.2.1 私人银行业务模式基本做法39-42
• 3.2.2 私人银行业务模式优缺点及适用条件42
• 3.3 兴业芝麻开花模式42-44
• 3.3.1 兴业芝麻开花主要内容42-43
• 3.3.2 兴业芝麻开花优缺点和适用条件43-44
• 3.4 股权挂牌交易模式44-45
• 3.4.1 股权挂牌业务模式特点44-45
• 3.4.2 股权挂牌业务模式优势及适用条件45
• 3.5 发放牌照模式45-47
• 第4章 私募股权投融资业务模式实施障碍及对策47-52
• 4.1 兴业银行推广私募股权投融资业务模式的障碍47-48
• 4.1.1 经营理念和管理模式不适应PE业务发展47
• 4.1.2 风险管理能力不足47
• 4.1.3 专业人才匮乏47-48
• 4.1.4 相关法律法规政策不完善48
• 4.2 推广私募股权投融资业务模式的对策48-52
• 4.2.1 实施私募股权投融资业务模式推动利率市场化和业务转型48-49
• 4.2.2 建立与私募业务相适应的风险控制机制49-50
• 4.2.3 组建专业化的服务管理团队50
• 4.2.4 建立与私募业务相适应的激励考评机制50
• 4.2.5 构建与私募业务相适应的政策体系50-52
• 结论52-55
• 参考文献55-57
• 致谢57

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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本文编号：895839