完善云南省证券市场监管模式对策研究

发布时间：2017-10-03 17:45

  本文关键词：完善云南省证券市场监管模式对策研究

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【摘要】：本文首先进行相关的理论介绍铺陈。先介绍证券市场监管相关的概念和基础的理论渊源,明确证券市场监管和证券市场监管模式的概念。有了理论铺陈之后,阐述目前云南省证券市场监管的定位内容,说明现状,进而分析云南省证券市场监管模式运行中产生的问题,然后是对产生问题的原因进行分析。接下来介绍国外证券市场监管的几种主要模式,通过模式运行的分析得出对云南证券市场监管模式的启示主要是为最后分析完善云南省证券市场监管模式的思路和改进对策埋下伏笔。最后,就是完善云南省证券市场监管模式的思路。从改进和创新两条思路出发,根据云南证券市场监管的定位确立改进的思路,即在框架内改进而不是创新,当然不排除具体对策的创新,最后就是提出改进云南省证券市场监管的具体对策。文章通过西方的证券市场监管模式的介绍和中国云南为实例的实证分析,对国外证券市场监管模式进行横比,找到目前现状存在的问题及成因。通过前面从理论到国外模式、现状的研究和分析,提出可借鉴的对策设想,提出一些落后地区证券市场监管中存在问题的解决思路,提出解决问题的对策。本文意在通过对西方证券市场监管理论和模式的比较和研究,深入结合云南证券市场监管的案例的实证分析,探讨和寻求一些地方证券市场监管模式、机制等方面存在问题、成因和对策。
【关键词】：证券市场监管 模式 对策 云南
【学位授予单位】：云南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-9
• 绪论9-18
• 一、选题的背景9-10
• 二、研究意义10
• 三、国内外相关研究现状10-14
• （一）金融自由化阶段11-12
• （二）金融管制阶段12
• （三）金融监管阶段12-13
• （四）安全与效率并重的金融监管阶段（20世纪90年代至今）13-14
• 四、研究方法和技术路线14-16
• （一）实证分析与规范分析15
• （二）归纳方法与演绎方法相结合15
• （三）静态分析与动态分析相结合15
• （四）制度范式与比较范式相结合15-16
• 五、研究内容及创新之处16-18
• 第一章 证券市场监管相关概念界定及基础理论18-31
• 第一节 证券市场监管相关概念的界定19-21
• 一、监管在经济学领域的定义19
• 二、监管在政治科学领域的定义19-20
• 三、证券市场监管的定义20-21
• 四、证券市场监管模式的定义21
• 第二节 证券市场监管的相关理论21-31
• 一、福利经济学的公共利益理论21-23
• 二、规制经济学的政府监管理论23-25
• 三、法经济学的法与监管理论25-31
• 第二章 云南省证券市场监管模式运行现状分析31-47
• 第一节 云南证券市场监管模式运行现状31-42
• 一、中国证券市场监管体系概况31-32
• 二、云南证监局是中国证监会派出机构，是中国集中式监管的一部分32-34
• 三、云南证券市场监管组织架构及运行情况分析34-38
• 四、云南证券市场监管的主体对象38-41
• 五、云南证券市场监管日常监管运作41-42
• 第二节 云南省证券市场监管运行中存在的问题及产生问题的原因分析42-47
• 一、我国证券市场的历史阶段使得监管手段形式倾向行政和计划42-44
• 二、我省的证券市场监管存在多头管理导致监管效率较低44
• 三、地方利益作祟导致各地监管机构严重的属地化特征44-45
• 四、体制建设落后导致投资者保护职能空置45-47
• 第三章 国外证券市场监管模式经验借鉴47-62
• 第一节 国外证券市场的主要监管模式47-57
• 一、集中监管模式47-48
• 二、自律型监管模式48-49
• 三、中间型监管模式49-50
• 四、股灾发生时各国证券市场监管措施为例的经验启示50-57
• 第二节 国外证券市场监管模式对云南省的启示57-62
• 一、确立了保护投资者利益的证券市场监管最终目标58-59
• 二、凭借“法律加契约”提升监管效率59-60
• 三、赋予监管者强大的主动执法权60-61
• 四、监管体制随金融证券市场环境的变化而及时调整61-62
• 第四章 完善云南省证券市场监管模式的思路及对策62-71
• 第一节 完善云南省证券市场监管模式的思路62-66
• 一、重塑理念保障投资者利益62-63
• 二、实现市场自律与政府监管二者关系的平衡63-64
• 三、完善证券市场运行机制解决手段等深层次的制度缺陷64-65
• 四、构建独具中国特色的证券市场监管模式65-66
• 第二节 改进云南省证券市场监管模式的对策66-71
• 一、树立证券监管效率观切实保障投资者权益66
• 二、合理配置监管权与优化监管结构66-68
• 三、建立对监管者的激励约束机制68-69
• 四、构建证券市场监管人员的竞争机制69-71
• 结论及展望71-74
• 参考文献74-77
• 致谢77

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前6条

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2 陈岱松;;关于证券监管理念的法理分析[J];兰州学刊;2009年05期

3 陈岱松;;论美英证券监管体制之新发展[J];河北法学;2006年01期

4 高伟;证券监管模式的国际比较与启示[J];桂海论丛;2003年02期

5 高伟;证券监管模式的国际比较与启示[J];国家行政学院学报;2003年02期

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中国博士学位论文全文数据库 前2条

1 纪琼骁;中国金融监管制度的变迁[D];武汉大学;2005年

2 胡滨;创新证券市场监管制度研究[D];中国社会科学院研究生院;2002年

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本文编号：965871